证券期货稽查典型案例分析(2005年卷)

当前位置:首页 > 投资理财 > 期货 > 证券期货稽查典型案例分析(2005年卷)

  • 版 次:1
  • 页 数:
  • 字 数:
  • 印刷时间:2011年04月01日
  • 开 本:16开
  • 纸 张:胶版纸
  • 包 装:平装
  • 是否套装:否
  • 国际标准书号ISBN:9787030300935
作者:中国证券监督管理委员会稽查局 编出版社:科学出版社出版时间:2011年04月 
内容简介

为了维护证券期货市场稳定健康发展,作为证券期货市场监管者的中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)稽查局对历年查处的违法违规典型案例进行了整理汇编,此既有利于证券期货监管部门把握违法违规行为的规律,加强证券执法的针对性,又有利于警示市场潜在违法违规者,打消他们的侥幸心理,教育广大投资者,增强鉴别违法违规行为的能力。

《证券期货稽查典型案例分析》是中国证监会历年来稽查执法工作的总结,既可以作为稽查干部培训的案例教材,又可以作为专业人士研究证券期货违法违规行为规律的素材,还可以为关心资本市场发展的各界人士提供参考,为投资者教育提供生动的案例。

目  录
前言
第一章 操纵市场
DP证券操纵证券交易价格案
第二章 内幕交易
青海SPYY公司董事会秘书兼副总经理邓某涉嫌内幕交易案
第三章 信息披露违法违规
KL电器信息披露违法违规案
广东MY集团股份有限公司和北京ZTHZ会计师事务所有限公司违反证券法律法规案
ZJJ旅游开发股份有限公司信息披露违法违规案
福建MDDL股份有限公司虚假信息披露案
福建MYHD股份有限公司未按规定披露信息案
FJSN集团股份有限公司未按规定披露信息案
浙江ZDHN科技股份有限公司信息披露违法违规案
LC股份有限公司虚假陈述案
在线试读部分章节
第一章 操纵市场
DP证券操纵证券交易价格案
【案情介绍】
2004年五矿发展股票价格急剧下滑,有证据表明DP证券动用巨额资金,
采用连续买卖、自买自卖等方式操纵该股交易价格。为此,中国证监会展开
调查。
经查,1998年9月DP证券作为五矿发展配股的主承销商买入该股股票
1773余万股,占该股流通盘的17.48%。之后,DP证券利用大量股东账户买卖
五矿发展,利用资金优势、持股优势,采用连续买卖、自买自卖等手法操纵股
票交易价格。1998年9月21日~2004年12月31日,DP证券所属账户的合计
买入量、卖出量分别占该股流通市场买入、卖出总量的35.45%和35.12%,因
DP证券交易该股的数量占比该股市场交易总量较大,其交易价格对该股交易价
格产生巨大影响,在此期间,五矿发展股票交易价格长期偏离大盘,走势异常。
DP证券的上述行为严重影响了证券市场交易秩序,该行为违反了1999年
7月1日起施行的《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第71条的
规定,构成了《证券法》(1999)第184条所述“操纵证券交易价格”的行为,
且涉嫌违反1997年10月1日起施行的《中华人民共和国刑法》(以下简称《刑
法》)第182条的规定,构成犯罪应予追究刑事责任。
2005年,中国证监会将该案移送公安机关进行侦查。公安机关侦查终结

 证券期货稽查典型案例分析(2005年卷)下载



发布书评

 
 

 

PDF图书网 

PDF图书网 @ 2017