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内容简介

农地城市流转不论是其产生的社会效益还是经济效益，从总体与长远的角度看都是积极有效的，但在许多方面也存在明显的负效应。为剖析农地城市流转的社会福利效应，本书在福利经济学的理论基础上，从微观和宏观两个层面展开实证研究；通过构建农地城市流转的福利分配模型与社会福利函数，探讨实现各权利主体福利均衡与社会福利*化的条件，分析中国农地城市流转的效率和公平现状；并剖析造成土地市场配置效率低下和分配不公的深层次原因；最后，提出必须从社会福利*化原则出发，将市场机制、政府宏观调控和社会制衡机制统一起来，兼顾公平和效率，实现资源的*配置。
本书可供各级政府农业部门，土地资源管理、农林经济管理及环境资源管理相关领域的科研院所及高等院校师生参考。

目　　录

总序
序
前言
导论
0.1 研究背景
0.2 相关概念的诠释
0.3 国内外文献评述
0.4 研究目的和意义
0.5 研究思路与研究方法
第1章理论基础
1.1 福利经济学的基本观点
1.2 效率与公平理论
1.3 外部效应理论
1.4 集体选择理论

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1.1　福利经济学的基本观点
如今，人们已普遍认为：福利经济学是当今对世界影响最为广泛、对人类社会作用最为深远的创造性成就（尼古拉斯?巴尔和大卫?怀恩斯，2000）。黄有光（2005）在?社会福祉与经济政策?一书中指出：“虽然福利不等同于价值，但所有的价值都必须由福利来解释。”
福利经济学对经济学中几个基本研究范畴进行了归纳。它们包括：社会福利与经济福利；平等与效率；社会福利函数；收入分配与经济平等；公共物品及其外部性以及经济全球化与经济可持续发展等。福利经济学以寻求“最大化的社会经济福利”作为目标，对市场经济运行进行规范分析和评价。福利经济学提出了帕累托最优标准、补偿原则、社会福利函数、市场失灵等一系列新理论以及有关福利国家的政策措施。
简而言之，福利经济学是从资源配置（效率）和国民收入（公平）这两个方面来研究市场经济国家实现最大的社会福利所需要具备的条件，以及为了增进社会福利所应当采取的政策措施。福利经济学是经济学的一个重要分支，它的基本问题是关于政策制定者如何设计并执行集体决策。追求社会福利最大化是每一个经济社会的主要目标（郑秋云，2005）。
20世纪20年代盛行于英国的古典福利经济学，主要代表人物是A.C.庇古，他的?福利经济学?创立了福利经济学的科学体系。庇古主张从公平和效率两个方面来评价社会福利，通过国民收入增加和国民收入再分配两种方式来增加社会福利。国民收入增加要使得的普遍福利增加，关键取决于生产要素的合理配置。因而，古典福利经济学包含两个基本命题：一是国民收入越大，社会福利越大；二是国民收入分配越合理，社会福利越大。古典福利经济学的理论对福利经济国家的社会保障制度的发展产生了重要的影响。
另一诺贝尔经济学奖获得者阿玛蒂亚?森（AmartyaSen）对社会福利的研究也作出了突出的贡献，他用严密的数学方式来研究阐述社会福利与社会选择问题。有不少学者（如刘元春，1999；刘祝环，2006）把森对于福利经济研究的贡献进行过评述。福利经济学的主要流派如表1-1所示。
表1-1　福利经济学的主要流派
时　间代表人物派　别核心内容特　征
19世纪20年代耶利米?边沁（Jer-emyBenthan，1748~1832年，英国）、詹姆斯?穆勒（JamesMill，1773~1836年，英国）功利主义或效用主义（utilitarianism）人们道德行为的目的应该是个人自身福利的提高，社会行为的目的是追求最大多数人的最大福利成为当时心理学、政治学和经济学中的一种主流的意识形态――以效用主义为主的伦理道德传统

1.1　福利经济学的基本观点
 如今，人们已普遍认为：福利经济学是当今对世界影响最为广泛、对人类社会作用最为深远的创造性成就（尼古拉斯?巴尔和大卫?怀恩斯，2000）。黄有光（2005）在?社会福祉与经济政策?一书中指出：“虽然福利不等同于价值，但所有的价值都必须由福利来解释。”
 福利经济学对经济学中几个基本研究范畴进行了归纳。它们包括：社会福利与经济福利；平等与效率；社会福利函数；收入分配与经济平等；公共物品及其外部性以及经济全球化与经济可持续发展等。福利经济学以寻求“最大化的社会经济福利”作为目标，对市场经济运行进行规范分析和评价。福利经济学提出了帕累托最优标准、补偿原则、社会福利函数、市场失灵等一系列新理论以及有关福利国家的政策措施。
 简而言之，福利经济学是从资源配置（效率）和国民收入（公平）这两个方面来研究市场经济国家实现最大的社会福利所需要具备的条件，以及为了增进社会福利所应当采取的政策措施。福利经济学是经济学的一个重要分支，它的基本问题是关于政策制定者如何设计并执行集体决策。追求社会福利最大化是每一个经济社会的主要目标（郑秋云，2005）。
 20世纪20年代盛行于英国的古典福利经济学，主要代表人物是A.C.庇古，他的?福利经济学?创立了福利经济学的科学体系。庇古主张从公平和效率两个方面来评价社会福利，通过国民收入增加和国民收入再分配两种方式来增加社会福利。国民收入增加要使得的普遍福利增加，关键取决于生产要素的合理配置。因而，古典福利经济学包含两个基本命题：一是国民收入越大，社会福利越大；二是国民收入分配越合理，社会福利越大。古典福利经济学的理论对福利经济国家的社会保障制度的发展产生了重要的影响。
 另一诺贝尔经济学奖获得者阿玛蒂亚?森（AmartyaSen）对社会福利的研究也作出了突出的贡献，他用严密的数学方式来研究阐述社会福利与社会选择问题。有不少学者（如刘元春，1999；刘祝环，2006）把森对于福利经济研究的贡献进行过评述。福利经济学的主要流派如表1-1所示。
 表1-1　福利经济学的主要流派
 时　间 代表人物 派　别 核心内容 特　征 
 19世纪20年代 耶利米?边沁（Jer-emyBenthan，1748~1832年，英国）、詹姆斯?穆勒（JamesMill，1773~1836年，英国） 功利主义或效用主义（utilitarianism） 人们道德行为的目的应该是个人自身福利的提高，社会行为的目的是追求最大多数人的最大福利 成为当时心理学、政治学和经济学中的一种主流的意识形态――以效用主义为主的伦理道德传统 
 19世纪70年代 威廉姆?斯坦利?杰文斯（WilliamSt-anleyJevons，1835~1882年，英国）、卡尔?门格尔（CarlMenger，1840~1921年，奥地利） 边际主义（marginal-ism） 对边际效益等于边际代价的论证和说明，研究资源配置，将伦理丢到一边 西方经济学完全变成了工程学，即所有人都被假定为理性人，所有的西方经济学问题都成为在给定约束条件下的效用函数最大化，不考虑效用本身的性质、个人效用与其他人效用及整个社会的效用的关系 
 20世纪20年代 庇古（ArthurCecilPigou，1877~1959年，英国） 旧福利经济学（theconventionalwelfareeconomics） 国民收入水平越高，社会福利越大；国民收入分配越均匀，社会福利越大 ①经济学是解决物质福利问题的；②使用物质福利来表示效用概念；③继承了英国效用主义伦理的传统，认为个人的效用是可以用基数来度量的，是可以进行人际间比较的，边际效益是递减的 
 续表
 时　间 代表人物 派别 核心内容 特　征 
 20世纪30年代 罗宾斯（LionelC.Robbins，1898~1984年，英国）、希克斯（Hicks，1904~1989年，英国）、艾伦（Allen，1906~1983年，英国） 新福利经济学（themodernwelfareeco-nomics） 经济学和伦理学的结合在逻辑上是不可能的，经济学不应该涉及伦理的或价值判断的问题；经济学中具有规范性质的结论都来自序数效用的使用，因此经济学应该避免使用基数效用 ①经济学是解决稀缺性问题的；②使用偏好来表示效用概念，相对更具有主观性；③只使用序数效用，避免效用的人际比较；④普遍使用帕累托标准及有关的边际条件；⑤关于补偿检验的争论；⑥伯格森对社会福利函数的讨论 
 20世纪50、60年代 阿罗（K.J.Arrow，1921年~，美国） 新福利经济学（themodernwelfareeco-nomics） 阿罗社会福利函数是不存在的――“阿罗的不可能性定理”（Arrow摧simpossibilitytheorem） 促进了“社会选择理论”的发展 
 20世纪70年代 阿玛蒂亚?森（AmartyaSen，1933年~，印度） 西方福利经济学（thewesternwelfareeconomics） ①挑战阿罗不可能定理；②创建全新的福利与贫穷指数（in-dexofwelfareandpoverty）；③对饥荒形成机制的实证研究 向效用主义和基数效用理论的回归――新古典效用主义的社会福利函数的提出新旧福利经济学都提出如何通过政府的作用及其相应的政策措施纠正市场经济缺陷，来实现社会福利的最大化。其主要研究内容包括以下三个方面：如何实现资源的最优配置，以提高效率；如何实现国民收入分配的均等，以体现公平；如何进行集体选择，以增进社会福利。具体如表1-2所示。
 由表1-2可以看出，要达到社会福利最大化，不能只讲求赚钱和经济效益，而且要讲求公平，讲求社会效益和环境效益。也就是说，要从公平和效率统一的角度出发，以全体社会成员福利最大化为目标来考虑经济效益、社会效益和环境效益。市场经济条件下的资源配置，如果缺少政府调控和公众参与，不仅会出现效率低下问题，也会出现分配不公、部分人福利降低和环境破坏等问题。那么则需要以社会福利最大化为指导原则，将市场机制、政府调控和社会选择有机地结合起来，兼顾公平和效率，达到资源的最优配置，最终达到全体社会成员福利增加的目的。
 1.2　效率与公平理论
 1.2.1　经济效率理论
 效率（efficiency）是指最有效地使用社会资源以满足人类的愿望和需要，是人类社会经济活动投入与产出的比率。效率也常被称为配置效率（allocativeefficiency），即给定投入和技术的条件下，对经济资源做了能带来最大可能性的满足程度的利用。经济效率（economicefficiency）是用时间来衡量的经济活动的效果。它用单位时间内所完成的某种经济工作的数量和质量来表示。单位时间完成的经济任务越多，经济效率就越高。反之，经济效率就越低。经济效率是评价政策有效性的重要标准。经济学家经常将资源的最大效率配置称为“帕累托最优（Paretooptimality）”或“帕累托效率（Paretoefficiency）”，并将其作为检验经济总体运行效率和社会福利大小的一种准则。
 帕累托最优（帕累托效率）是20世纪初意大利经济学家维弗雷多?帕累托（VilfredoPareto，1848~1923年）提出的一种资源分配状态，即在不使任何人境况变坏的情况下，不可能再使某些人的处境变好。一方面，帕累托最优是指没有进行帕累托改进（Paretoimprovement）余地的状态；另一方面，帕累托改进是达到帕累托最优的路径和方法。帕累托最优是公平与效率的“理想王国”。在某种意义上说，帕累托效率是一种效率如此之高的状态，以至于不可能对资源和商品进行再分配来使效率提高。
 一般来说，达到帕累托最优时，必须同时满足以下三个条件：
 1）交换最优性：对任意两个消费者来说，任意两种商品的边际替代率是相同的，且两个消费者的效用同时得到最大化，此时商品在消费者之间达到最优分配， 即U＝ U＝ PPXY 或MRSAXY＝MRSBXY UXAYUYXB
 2）生产最优性：对任意两个生产不同产品的生产者来说，需要投入的两种生产要素的边际技术替代率是相同的，且两个消费者的产量同时得到最大化，此时生产要素在生产者之间达到最优分配，即MPL ＝ MP＝ PL 或MRTCLK＝MRTDLK MPKXMPKLYPK 
 3）高级最优性：1）、2）两条件同时达到，即经济体产出产品的组合必须反映消费者的偏好。此时任意两种商品之间的边际替代率必须与任何生产者在这两种商品之间的边际产品转换率相同， 即UX MPKY MPYLUY ＝ MPX ＝ MPLX或MRSXY＝MRTXY
 式中，X和Y为任意两种商品K；A和B为任意两个消费者；L和K为任意两种生产要素；C和D为任意两个生产者；MRS为任意两种商品在任意两个消费者之间的边际替代率（在效用不变的前提下）；MRT为任意两种商品之间的边际替换率（在生产要素禀赋一定的前提下）。
 帕累托最优的概念在福利经济学中占有重要地位。许多定理和最优条件都是参照帕累托最优性提出来的。从社会福利的角度出发，用帕累托效率来评价总体经济运行有其合理性，因为如果资源配置未达到帕累托最优，那么，通过一种恰当的分配或补偿措施，总能使一些人改善境况而不使其他人受损，也就是说，肯定能增加社会福利总量。反之，如果资源配置是低效率的，那么通过改变资源的配置方法，至少一部分人可提高福利水平，而没有任何人境况恶化。
 根据交换最优性条件，当物品的组合给定时，这些物品在人们之间的配置会满足帕累托最优性的要求，即每个人的效应在其他人的效用给定时达到极大。如图1-1所示，A、B两个消费者的效用UA、UB取决于他们各自消费多
 少商品，图中UPC曲线表示总量有限的商品全部分配于A和B之间两人可达到的效用水平的各种可能组合。
 根据生产最优性条件，当生产要素禀赋给定时，每种物品的生产在其他所有物品的产量给定时达到最大。图1-2描绘了这种生产可能性曲线TPS。这条曲线的绝对斜率表示X和Y两种物品的MRT。

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