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内容简介

《基于产品领先导向的制造企业技术创新管理研究》在分析评价国内外技术创新现状的基础上，以制造企业为研究对象，以产品领先为导向，比较系统地研究了技术创新战略选择、技术创新机制、技术创新系统、技术创新联盟以及技术创新平台等相关问题，探索和丰富了基于产品领先的企业技术创新战略理论，可以为我国制造企业的技术创新管理提供理论借鉴和技术支持。
《基于产品领先导向的制造企业技术创新管理研究》可作为技术创新管理、企业战略管理等领域的专家学者的参考资料，也可以作为工商管理专业的本科生和研究生的教学参考书。

目　　录

第1章绪论
1.1 企业技术创新管理研究的兴起
1.2 产品领先概述
1.3 技术创新管理概述
第2章以产品领先为导向的技术创新战略选择
2.1 技术创新战略概述
2.2 产品领先导向与技术创新战略绩效的关系
2.3 以产品领先为导向的制造企业技术创新战略结构模型分析
2.4 制造企业技术创新战略的选择
第3章制造企业技术创新机制
3.1 制造企业技术创新的动力机制
3.2 制造企业技术创新的催化机制
3.3 制造企业技术创新的保障机制
3.4 制造企业技术创新的协同机制

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第1章绪论
1.1 企业技术创新管理研究的兴起
1.1.1 企业技术创新管理的重要性
1.人们对技术创新认识的不断加深以及研究的不断深化

第1章 绪论
 1.1 企业技术创新管理研究的兴起
 1.1.1 企业技术创新管理的重要性
 1.人们对技术创新认识的不断加深以及研究的不断深化
 技术创新管理研究是国内外学者在著名经济学家熊彼特（J.A.Schumpeter）于20 世纪初提出的创新理论的基础上经过长期探索逐渐形成的。一个世纪以来，随着人们对技术创新与技术进步在经济发展中的作用的认识不断加深和研究不断深入， 特别是在20 世纪50 年代以来， 科学技术迅猛发展， 技术创新对人类社会和经济发展的影响日益加深的背景下， 许多学者沿着熊彼特的创新思想对技术创新进行了广泛和深入的理论研究和实证分析， 推动了以技术创新为核心的经济发展理论的形成和完善， 使技术创新和技术进步等因素开始从外生变量过渡成为经济发展的内生变量。而弗里曼建立的技术创新经济学体系将技术创新的研究推向一个高潮（Freeman ， 1974 ， 1982 ； Freeman and Soete ， 1997） 。20 世纪80 年代以来， 技术创新的研究成果陆续被引入中国， 许多中国学者对技术创新的理论与实践进行了艰辛的探索， 逐步形成了中国的技术创新理论体系， 创造了一批可贵的研究成果， 如柳卸林（1993） 出版了国内第一部《技术创新经济学》， 远德玉等（1994） 立足比较视角出版了《中日企业技术创新比较》， 傅家骥（1998） 出版了学术界颇有影响的《技术创新学》， 许庆瑞（2000） 出版了《研究、发展与技术创新管理》等。进入21 世纪后， 随着技术在企业内部和外部层面的重要性的提高， 技术创新已成为企业获取竞争优势的战略性武器， 其已经不仅仅是涉及研究部门的活动， 而是涉及从研究开发到新产品的生产、营销全过程的活动， 成为企业战略决策的核心活动。技术与企业战略高度整合， 成为战略管理新的发展趋势（程源和傅家骥， 2002） 。国内很多学者也对技术创新与企业战略之间的关系进行了广泛的研究。有学者认为， 从战略的高度对研究、发展和技术创新进行科学的管理是保证研究、发展和技术创新高质量、高速度、高效率进行的首要条件（许庆瑞， 2000） 。蓝海林等（2001） 也认为， 企业技术创新绝不是提高销售额或者产品性能的改进， 也不仅仅是新产品或服务的问题， 更重要的是使竞争地位发生改观， 希望在一种新的、更有利的某一点重新建立竞争优势， 要做到这一点， 企业绝不能仅仅为顾客创造某种价值， 还必须有建立长期竞争优势的技术创新战略， 有长期战略成功的谋划。同时， 不少学者以新的思维方式研究企业环境、技术创新战略与技术创新绩效三者间的互动关系。阿兰? 奥弗尔（Afuah ，1998） 提出了一种系统性的创新理论， 他认为创新应是多元化的， 包括市场、客户、配合条件、市场结构、研发体系等的配合， 故有效的创新必须经由系统性的思考才能发挥其总体功能， 而系统性的思考更需一套系统性的理论架构来引导，这样企业才能针对其优势（核心资源） 及市场环境来规划创新战略。奥弗尔还认为创新是将新知识运用于企业能力的提升， 进而开发新产品与新服务来创造企业的价值。他强调创新活动的关键在于新知识的使用创新， 以创造企业的竞争优势， 因此提出创新利润链的模式架构。美国创新管理专家、哈佛大学教授亨利? 切萨布鲁夫（Chesbrough ， 2003） 最早提出了开放式创新模式， 对当今研发密集型大企业创新能力下降、研发投入回报率低等现象给予了合理的解释， 为企业有效利用和整合内外部创新资源、整合各方面科技力量、形成合力、提高创新效率提供了一种全新的创新管理思维。目前， 开放式创新已成为研究热点。
 2.技术创新成为经济增长的基础， 事关国家的综合国力和经济安全
 技术创新对经济发展的贡献率及技术创新对生产率的提高具有重要的作用，已引起世界各国的高度关注。技术创新是改善产品结构、提高产品附加值、增强企业竞争力的根本手段， 是促使产业结构高级化的主要动因， 是国家创新系统的重要组成部分， 是科学技术与经济活动相结合的综合性活动。正如管理学大师德鲁克（Drucker ， 1985） 所说： “对变化， 只有创新。谁继续以往的做事方式， 注定会带来灾难乃至灭亡。” 因此， 技术创新已经成为企业可持续发展的基石和构建核心竞争力的强大动力， 同时也是一个国家经济增长的基础， 事关国家的综合国力和经济安全。在日本， 第二次世界大战之后， 在经历了20 世纪70 年代以前的“技术模仿” 和70 ~ 80 年代的“技术引进和开发” 阶段后， 从90 年代开始实施以“自主创新” 为精髓的“科学技术创新立国” 的基本国策， 这成为其经济恢复和高速发展的重要源泉。在美国， 经济增长的60% ~ 80% 是通过技术创新活动实现的， 而资本投入对其经济增长的贡献率只有20% 。在中国， 1996 年1 月，国家科学技术委员会（简称国家科委） 通过了《技术创新纲要》， 这是我国第一个由政府部门制定的技术创新管理文件。国家经济贸易委员会（简称国家经贸委） 在1996 年8 月发布了《技术创新工程》方案， 标志着中国技术创新工程正式启动， 并在1997 年编制发布了“九五” 《全国技术创新纲要》。1999 年8 月，全国技术创新会议进一步明确和出台了一系列促进技术创新的相关政策与措施。
 2006 年国务院颁布《国家中长期科学和技术发展规划纲要》， 大力推进科技体制改革， 加快建设以企业为主体、以市场为导向、产学研结合的技术创新体系； 制定和实施鼓励自主创新的政策措施， 通过税收政策激励企业加大研发投入， 实行促进自主创新的政府采购制度， 引导各类金融机构支持自主创新与产业化， 制定和完善引进技术、消化、吸收再创新政策。目前， 我国技术创新政策体系已从单一的科技政策、经济政策向明确的技术创新政策转变， 提高自主创新能力、建设创新型国家已成为重要的基本国策。
 3.企业技术创新成为国家竞争优势和企业持续发展的关键
 当今世界， 全球竞争越来越体现为经济和科技实力的竞争， 而技术创新则日益成为促进经济增长和提高科技竞争力的关键。从宏观上讲， 技术创新是国家获取竞争优势的关键。特别是未来经济的持续发展依赖于创新的不断涌现， 创新成为国家竞争优势和企业持续发展的决定性力量。因此， 为了在竞争中赢得主动，依靠技术创新提升国家的综合国力和核心竞争力， 建立国家创新体系， 走创新型国家发展之路， 成为世界许多国家政府的共同选择。纵观当今世界创新型国家，其共同特征表现为， 技术创新尤其是自主创新成为促进国家发展的主导战略， 创新综合指数明显高于其他国家， 技术进步贡献率大约都在70% 以上， 对外技术的依存度都在30% 以下（我国的对外技术依存度达58% 以上） 。因此， 世界发达国家和新兴工业化国家都把企业技术创新作为提升国家竞争力的重要途径， 只有不断提升企业技术创新能力， 才能真正夯实国家竞争实力的基础。同时， 越来越多的企业发现， 仅有良好的生产效率、较高的质量甚至灵活性已经不足以保持市场竞争优势和可持续发展， 技术以及其他方面的创新正日益成为企业生存与发展的不竭源泉和动力。创新是企业的生命线， 只有在创新方面有所作为， 企业才有生存和发展的空间。同时， 我国企业技术创新面临着重大的机遇和挑战。企业为了生存和发展， 不断引入新观念、新技术、新产品， 积极开展创新活动， 极大地提高了技术水平。但我国企业技术创新仍然存在很多困难和问题， 大部分企业还不具备高水平的自主创新能力， 大多处于全球价值链分工的低端位置， 缺乏核心技术和自主知识产权， 相当一部分核心技术仍受制于人， 这已成为约束我国企业整体竞争力的“木桶短板” （陈钰芬和陈劲， 2008） 。特别是在当前技术迅猛发展、全球化市场竞争激烈的背景下， 我国企业的生存环境发生了根本性变化， 日益激烈的市场竞争环境对企业自主创新能力提出更严峻的挑战。要改变这种状况， 必须突出企业在技术创新中的作用， 建立创新系统、创新联盟以及技术研发平台， 锻炼自己的技术开发队伍， 在此基础上， 通过自主创新形成内生技术， 建立企业自主技术创新的立足点。否则， 单纯引进技术会导致企业形成技术依赖，削弱企业自身的自主创新能力。
 4.制造企业对技术创新进行管理的迫切需求
 在当前市场竞争白热化的态势下， 制造企业唯有制定、选择、实施合适的技术创新战略才能做到“适者生存” ， 获得生命力。制造企业为了应对当前市场的竞争压力、抵制同类企业的威胁、回应竞争对手的竞争行为和提升自己的市场发展地位， 必须进行技术创新。但是过于注重技术创新活动的开展， 不对技术创新活动的实施、评价等做更为系统的思考， 会使制造企业技术发展缺乏后劲， 难以取得可持续竞争优势。技术创新活动产生的作用很大， 但同时难度也很大， 创新不确定性程度也很高， 企业在看到技术创新作用的同时也应当注意技术创新管理。因此， 制造企业必须制定一个全面的、长期的技术创新战略， 用以对技术创新活动做出合理的安排， 指导技术创新活动的开展， 提高技术创新效率。合适的技术创新管理可以帮助企业正确鉴别技术的可靠性， 准确判断技术的市场价值，从而使制造企业的技术创新活动更具有方向性、开展更加顺利。其中， 技术创新战略决定了企业新产品研究开发设计、技术引进改造、技术创新等各种行为， 影响了企业资源获取能力、市场销售能力等， 从而成为影响企业构建竞争优势的重要因素。制造企业实施技术创新战略， 可以生产出性能更高、价格更低的产品，从而增强企业产品的市场吸引力， 吸引更多的用户， 有利于企业占领更大的市场空间， 从而获得更多的利润。同时， 制造企业制定技术创新战略， 可以使企业全面、准确认识自身内部条件实力和所处的外部环境现状， 明确自身的优势和劣势、所处外部环境的机会和威胁， 帮助企业确立自己的市场地位， 确定合理的技术创新目标， 制定科学的实施过程， 并合理配置资源， 做到物尽其用， 从而产生最好的创新绩效。当企业技术创新战略确定以后， 有利于企业及时识别、捕获合适的创新机会， 并选择最佳的创新时间和创新资源配置， 以有限的资源投入并开展技术创新活动， 获得尽可能多的创新成果和创新绩效。
 1.1.2 企业技术创新管理存在的问题
 与国外一些具有强大的技术创新优势的大型跨国公司相比， 在我国的技术创新主力军――大型制造企业中， 除了海尔、海信、联想、华为、北大方正、中芯国际等少数企业外， 相当多企业的技术创新明显不适应日趋激烈的市场竞争和发展要求， 存在着诸多问题， 其主要表现在以下四个方面。
 1.在技术创新过程中缺乏明确的战略导向
 随着市场竞争态势的日益复杂化和动态化， 制造企业只有通过持续的产品与服务创新来积极参与竞争并赢得市场认可， 才能获得稳固与长远的竞争优势。这要求企业不仅要开展技术创新活动， 同时还必须具有明确的战略导向， 并在恰当的战略导向下通过具体的机制参与创新主导产品设计或技术研发的竞争、塑造与扩散过程， 以获得最佳收益。但从现实来看， 很多制造企业难以在复杂的竞争环境中把握技术创新趋势， 缺乏适宜的技术创新战略指导， 技术创新战略模糊不清， 甚至有些企业根本就不存在技术创新战略， 从而导致创新资源配置效率低下或发展路径混乱。有的企业因认识到与发达国家的技术差距， 往往强调通过加大研发投入来提高技术能力， 而忽略了对市场需求的深刻理解与把握。这样往往会导致资源得不到有效利用， 如很多企业研发的技术专利因无法有效商业化而闲置浪费等。而一些采取市场导向的企业却往往只关注本地的异质性市场需求与短期效益， 在长期发展中因缺乏系统思维与全局观念而在市场竞争中失败。因此， 制造企业如何在竞争激烈的国内外环境中选择适宜的技术创新战略， 并遵循市场竞争和技术创新的规律， 通过有效的发展来获得可持续的竞争优势， 成为理论与实践关注的重点。
 2.在技术创新组合上缺乏渐进性和突破性项目间的平衡
 许多研究表明， 在技术创新组合选择上， 应该在渐进性创新项目和突破性创新项目之间寻求一种平衡， 避免渐进性创新项目的短期收益驱动给企业长期发展带来的负面影响。但是， 我国大部分制造企业在技术创新项目的选取上， 往往把注意力、资金、人员等组织资源放在一些短期可获得经济收益的渐进性创新项目上， 即在现有项目的改进或成本减少等短期项目上投入过多的资源， 而对有利于企业核心能力提升和自主创新能力发展和提高的突破性创新项目缺乏战略性考虑， 资源投入偏低甚至不投入。也有一些新的技术型企业走向另一个极端， 把注意力和技术开发重点放在突破性创新项目和全新产品的开发上， 而对渐进性创新的重要性及其在经济上的积极作用认识不足， 导致在渐进性创新产品的开发上分配较少的组织资源， 使渐进性创新产品开发的作用得不到应有的发挥。这两种情形均不利于制造企业核心竞争力的提升和持续发展。核心能力是企业在其发展过程中建立与发展起来的一种资产与知识的互补体系， 是企业竞争优势的基础。有意识地培育和发展企业核心能力是企业成功地进行技术创新、建立与保持竞争优势的关键所在。因此， 制造企业在技术创新项目组合选择上， 应注重把企业资源相对集中在有利于核心能力的培养和发展的创新项目上， 这将有利于企业的长期稳定发展， 有利于企业市场收益的获取和增长。
 3.企业创新机制僵化， 技术创新缺乏动力和活力
 目前， 我国制造企业由于受现有体制和文化的影响， 观念落后， 普遍缺乏有效的激励机制， 从事技术创新活动尤其是那些取得技术创新成果的技术人才和企业家往往得不到应有的报酬， 导致企业创新动力和活力不足。同时， 目前我国的知识产权制度存在缺陷， 对知识产权的保护不力， 加上商业道德缺失， 时常有窃取竞争企业商业秘密和企业核心技术的现象发生； 促进技术创新的财税政策不到位， 在投入政策、税收、折旧制度等方面不能有效促进企业研发， 而西方发达国家将研发费用在所得税前列支， 并不作为资本支出； 风险投资渠道不.通和风险投资不足也是制约企业技术创新的又一重要原因。此外， 政府服务意识不强， 职能转变缓慢， 政府职权越位、缺位和错位现象并存； 政策难以实施， 环境缺乏监督， 各个部门都从自己的角度制定政策和执行政策， 政策衔接性差， 对创新的支持能力较弱。
 4.国家和企业的创新资源投入不足
 根据经济合作与发展组织（OECD） 每年出版的《主要科学技术指标》的统计， 20 世纪90 年代， 我国研究与发展（R&D） 费用总额占国内生产总值（GDP） 的比重一直徘徊在0.9% 左右。2003 年， 我国R&D 费用总额占GDP 的比重达到1.31% ， 2010 年， 我国R&D 费用总额占GDP 的比重达到1.75% ， 而世界发达国家的比重大都在2% 以上。国际经验表明， 若一个企业的研发费用在销售收入中的比重只占1% ， 企业就失去了竞争力； 若达到3% ， 企业可勉强维持； 若达到5% ， 企业可参与竞争； 若达到8% ， 企业才能有所发展。由以上分析可以看出， 缺乏创新资金且资金投向不合理， 是企业技术创新的主要障碍。我国存在巨大的市场机会， 然而， 由于创新存在风险高和回收期长的特点， 资金在流向创新活动时受到了限制。同时， 许多企业又将有限的创新费用大部分投入到设备购置和试生产与工程化等环节上， 而在研究开发环节及新产品与新工艺的培训上投入偏低， 不仅严重地影响了职工素质的提高， 影响了企业技术创新的质量和水平， 而且还产生了对引进设备消化吸收不了的问题。这是造成我国企业核心技术进步缓慢、核心技术能力不足的一个客观原因。科技人才是技术创新的核心要素， 缺乏人才的企业， 技术创新将难以进行。我国企业在人员投入上远远低于发达国家水平， 这给企业技术创新特别是高水平的技术创新带来极大困难。
 通过上述分析可以看出， 只有科学、客观地分析我国制造企业技术创新能力不足的根本原因， 总结技术创新的成功经验和失败教训， 不断加强技术创新管理， 基于市场竞争和技术创新规律并结合企业实际制定合理的技术创新战略， 完

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