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买基金必备知识与必知程序

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版次：1
页数：259
字数：260000
印刷时间：2007年09月01日
开本：16开
纸张：胶版纸
包装：平装
是否套装：否
国际标准书号ISBN：9787801795939

作者:金士发　编著出版社:中国致公出版社出版时间:2007年09月

内容简介

基金作为资本市场的主要投资手段，以其低风险、高收益、易于打理的特点，吸引了越来越多投资者的关注。本书从基金基础知识入手，介绍了基金的起源、发展、现状，基金的各个参与者，各类基金品种等等。在入市必知程序篇中，又介绍了基金交易流程、各种投资理念以及挑选基金的技巧，并对投资者如何开户、如何交易等实战操作方法和步骤也进行了详细指导。本书可以作为广大基民的入门读本，也可以作为基金公司等与客户进行沟通的媒介和工具。

目　　录

第一篇人市必备知识篇
第一章让我们来认识基金
第一节什么是证券投资基金
一基金
二投资基金
三证券投资基金
第二节证券投资基金与股票、债券和储蓄的区别
一证券投资基金与股票、债券的比较
二开放式基金与银行储蓄的比较
第三节为什么要选择基金
一基金理财的特点
二基金投资的好处
第四节基金的起源与发展
第五节基金在世界范围的发展情况

第一篇 人市必备知识篇 第一章 让我们来认识基金 第一节 什么是证券投资基金 一 基金 二 投资基金 三 证券投资基金 第二节 证券投资基金与股票、债券和储蓄的区别 一 证券投资基金与股票、债券的比较 二 开放式基金与银行储蓄的比较 第三节 为什么要选择基金 一 基金理财的特点 二 基金投资的好处 第四节 基金的起源与发展 第五节 基金在世界范围的发展情况 第六节 我国基金业的发展 一 香港基金的发展 二 台湾基金的发展 三 大陆基金的发展 第七节 基金的监管 一 基金信息的披露 二 基金的投资限制 第二章 基金的分类 第一节 开放式基金和封闭式基金 一 开放式基金与封闭式基金的比较 二 开放式基金的特点 三 封闭式基金的特点 第二节 契约型基金和公司型基金 一 契约型基金 二 公司型基金 第三节 平衡型基金、收入型基金和成长型基金 一 平衡型基金 二 收入型基金 三 成长型基金 第四节 股票基金、债券基金、货币市场基金及其他基金 一 股票基金与债券基金的区别 二 货币市场基金 三 货币市场基金和银行储蓄的区别 四 货币市场基金与其他开放式基金产品的区别 五 影响货币市场基金收益率的主要因素 第五节 私募基金和共同基金 一 私募基金 二 私募基金的募集方式 三 私募基金的主要运作方式 四 共同基金 五 共同基金的优点 第六节 对冲基金 一 对冲基金的特点 二 对冲基金的分类 三 对冲基金与共同基金的区别 第七节 复制基金 一 复制基金的概念及形式 二 复制基金的意义 三 复制基金是不是在走基金同质化的老路 第八节 保本基金 第九节 伞形基金 第三章 基金参与者 第一节 基金发起人 一 什么是基金发起人 二 基金发起人的主要职责 三 基金发起人须具备的条件 四 基金发起人在基金设立过程中的作用 第二节 基金管理人与基金公司 一 什么是基金管理人 二 基金管理人的基本职责 三 基金管理人的资格 四 什么是基金管理公司 五 设立基金管理公司的条件 六 基金管理公司的具体职责 七 基金管理公司的业务特点 八 基金管理公司对投资风险的控制 九 基金公司与其他方的关系 第三节 基金托管人 一 什么是基金托管人 二 基金托管人的资格 三 基金托管人的责任 四 基金托管人的退任 五 基金托管人的作用 六 基金托管人和基金管理人的禁止行为 第四节 基金持有人 一 基金持有人 二 基金持有人的权利 三 基金持有人的义务 四 基金持有人大会 第五节 基金经理 一 基金经理 二 基金经理对基金投资发挥的作用 第六节 基金销售机构 第七节 基金契约 一 基金契约 二 基金契约的主要内容 第四章 封闭式基金的运作流程 第一节 封闭式基金的发行 一 上网发行和网下发行 二 封闭式基金上市交易特点 第二节 封闭式基金的上市程序 一 上市条件 二 上市程序 三 基金交易的停牌、复牌及暂停交易和终止交易 第三节 封闭式基金的终止上市 第四节 封闭式基金价格的影响因素 第五节 封闭式基金的收益 一 分配方式 二 分配原则 三 支付办法 第六节 封闭式基金的折价率 第五章 开放式基金的运作流程 第一节 开放式基金设立的条件 第二节 开放式基金设立的程序 一 基金申报 二 证监会审核 三 专家评议 四 批准通过 第三节 基金招募说明书 第四节 开放式基金的发行和销售 一 基金的发行 二 开放式基金的发行价格 三 什么是基金的平价、溢价、折价发行 四 开放式基金发行期限 五 基金的直销和代销 第五节 基金的终止与清算 一 基金终止 二 基金清算 第六章 ETF、LOF介绍 第一节 让我们了解ETF 一 ETF简介 二 ETF的种类 三 指数基金的主要特点 四 ETF适合的投资者 五 投资ETF的获利方式 六 ETF的运作流程 七 ETF的交易模式 八 ETF的优点 九 ETF品种 十 ETF对证券市场的影响 十一 ETF在全球的发展 十二 ETF的投资风险 第二节 让我们了解LOF 一 什么是LOF 二 LOF的特点 三 IOF的作用 四 LOF的编制 五 LOF的主要业务流程 六 LOF与其他基金比较 七 LOF主交易商起到的作用 第三节 ETF与LOF的比较 第七章 基金收益及费用 第一节 基金自身运营的费用 一 基金运营费用 二 证券投资基金的税收政策 第二节 基金收益及其分配 一 基金自身收益的来源 二 基金收益分配原则 三 基民投资基金的获利来源 第三节 基金的净值、单位净值、累计净值 一 基金净值 二 单位基金净值 三 基金累计净值 四 基金资产总市值 第二篇 人市必知程序篇 第八章 开放式基金投资操作指南 第一节 开放式基金的开户 一 个人的开户 二 机构投资者开户 三 开放式基金的注册登记 四 开放式基金的清算交割日期 第二节 可能遇到的问题 一 基金账户信息变更 二 忘记密码的解决方法 三 投资者遗失基金账户卡的解决方法 第三节 基金账户销户和非交易过户 一 注销基金账户 二 基金的非交易过户 第四节 基金账户查询 一 网上查询 二 柜台查询 第五节 开放式基金的认购、申购 一 基金认购 二 认购流程 三 基金的申购 四 基金申购限制 五 开放式基金认购与日常申购的区别 六 基金申购和赎回时是否可以撤单 第六节 开放式基金的赎回 一 巨额赎回 二 巨额赎回处理方式 三 开放式基金的日常赎回 第七节 开放式基金申购和赎回的原则 第八节 申购和赎回过程中价格和份额的计算 一 计算方法 二 可以获得基金净值信息的渠道 第九节 开放式基金的转托管 第十节 拒绝或暂停申购、赎回 第十一节 开放式基金的自行封闭 第十二节 购买基金所涉及的相关费用和税收 一 开放式基金的费用 二 开放式基金投资人直接负担的费用 三 前端收费和后端收费 四 开放式基金投资者间接负担的费用 五 开放式基金为什么要同时收取申购费用和管理费用 第十三节 开放式基金的收益、分红 一 开放式基金的分红方式 二 获得基金分配信息的渠道 第十四节 基金转换 一 基金转换的定义 二 基金转换的公式 三 基金转换业务对基金持有人的投资的好处 四 恰当选择转换时机 第十五节 基金的比例配售 第十六节 基金拆分 第十七节 在代销银行办理各项业务流程 第十八节 在证券营业部办理各项业务流程 第十九节 操作实例 一 实例：在建行柜台或建行网上银行购买基金 二 实例：通过基金公司直销方式操作(以农行卡为例) 第九章 封闭式基金投资操作指南 第一节 封闭式基金交易流程 第二节 封闭式基金的开户和网上交易 一 开户流程 二 基金账户与交易账户的区别 三 封闭式基金网上交易 四 常用的委托方式 五 无效委托 六 在不同的证券公司开户 七 证券商有权拒绝开户的人员 八 证券商不予受理的情况 九 如何选择证券公司 第三节 封闭式基金的定价和折价 第四节 购买封闭式基金所涉及的相关费用和税收 第五节 封闭式基金的收益、分红 第六节 封闭式基金的到期处理 一 到期处理方式 二 转换投资理念 三 封转开状况 第十章 LOF基金操作指南 第一节 开户 第二节 认购L,OF的流程 第三节 认购LOF的途径 第四节 认购中的相关费用 第五节 买卖LOF应关注的其他问题 一 投资者如何查询基金净值 二 投资者如何办理基金份额的跨系统转托管 三 如果投资者有多个深圳证券账户，在办理基金份额的 跨系统转托管时需要注意哪些问题 四 投资者持有的基金份额在什么情况下不能办理跨系统 转托管 五 上市开放式基金权益分派如何进行 六 如何咨询上市开放式基金业务 七 上市开放式基金权益分派如何进行 八 LOF套利机会 第十一章 ETF基金操作指南 第一节 ETF操作概述 一 买卖ETF 二 ETF基金的申购和赎回 第二节 如何购买深证100ETF 一 办理深证100ETF申购和赎回的地点 二 深证100ETF申购和赎回的开放日及开始时间 三 深证100ETF申购和赎回的数额限制 四 深证100ETF申购和赎回的程序 五 深证100ETF申购、赎回的对价、基金份额净值 的确定 第三节 如何购买上证50ETF 一 上证50ETF是什么 二 购买上证50ETF的方式 三 购买上证50ETF之前需要准备的账户 四 上证50ETF的发行 五 买卖上证50ETIZ‘和买卖一般的股票、封闭式基金 的区别 六 ETF是否会像封闭式基金一样出现大幅折溢价 七 上证50ETF的申购、赎回 八 如何进行申购赎回操作 九 有资格办理上证50ETF申购赎回业务的证券商 十 如何对上证50ETF进行套利 十一 进行上证50ETF套利的注意事项 十二 买入上证50ETF的时机 第四节 认购中的相关费用 一 深证100ETF的认购费用 二 上证50ETF的相关费用 第十二章 选择基金购买的途径 第一节 从银行和证券公司购买基金 一 从银行柜台购买 二 从证券公司购买 三 什么是银基通，如何通过银基通买基金 第二节 从基金公司购买 第三节 上证基金通 一 上证基金通简介 二 开放式基金利用“上证基金通”销售的优势 三 投资者利用“上证基金通”投资开放式基金的优势 四 投资者利用“上证基金通”投资开放式基金可享受 的服务 五 投资者已经通过其他方式购买开放式基金，如果通过 “上证基金通”购买基金，是否需要另开新户 第四节 购买渠道的比较 一 各个渠道认购基金的优缺点 二 如何选择适合自己的渠道去购买基金 三 不同渠道网点办理基金购买手续的流程 第五节 网上购买基金应该注意的事项 第十三章 选择合适的基因投资策略 第一节 了解自身投资需求和风险承受能力 一 确定自己能够承受的风险 二 确定投资基金的目标和策略 三 确定自身投资收益需求 第二节 选择组合投资的理由 第三节 认清投资基金过程中的风险 第四节 购买基金不看短线收益 一 基金不用“炒” 二 正确看待短期收益 三 坚持长期投资 第五节 投资基金前应做的准备 第六节 购买开放式基金后投资者应注意的事项 一 利用各种渠道获得开放式基金信息 二 随时注意基金大股东及基金经理人的变动 三 经常与基金公司保持联系 四 咨询投资顾问协助投资 五 根据自己的财务状况及投资目标决定分红方式 六 定期检查自己的投资成绩，及时调整 第七节 个人理财的九大忠告 第十四章 选择合适的基金 第一节 基金品种的选择 第二节 挖掘优秀的基金公司 一 公司治理机制 二 投资业绩 三 人员流动性 四 值得信赖 五 投研实力 六 基金控制风险的能力 七 基金公司的行业地位 八 所管理的资产总规模 第三节 寻找值得信赖的基金经理 第四节 寻找好基金品牌 一 预期收益≠实际收益 二 累计收益≠固定收益 第五节 学习阅读基金招募说明书 一 投资目标 二 投资策略 三 风险 四 费用 五 基金管理人 六 过往业绩 第六节 学习阅读基金的中报和年报 一 关注内容 二 通过年报可以看什么 三 如何分析具体资料 第七节 选择基金先考察基金规模 一 费用 二 流动性 第八节 如何构建基金组合 第九节 怎样调整投资组合 第十节 基金投资的主要误区 第十一节 正确看待基金净值 第十二节 走出基金分红的误区 第十三节 投资封闭式基金可以采用哪些策略 第十四节 如何挑选小基金 第十五节 如何利用统计指标选择基金 第十六节 判断ETF是否成功的标准 第十七节 购买新基金要看中签率 一 新基金发行规则有所改变 二 申购款利息属于投资者 第十八节 买新基金还是买老基金 第十五章 选择合适的买卖时机 第一节 理性投资基金的技巧概述 第二节 如何选择买入时机 第三节 如何选择卖出时机 一 临收盘时申赎基金 二 卖在行情高涨时 三 考虑基金费率规定 四 业绩不佳，勇于舍弃 五 管理人道德风险，勇于赎回 六 基金赎回：切忌跟风 七 基金操作误区：高抛低吸 第四节 投资者初购基金应掌握的四个技巧 第五节 如何设定基金投资的获利点／止损点 第六节 长期持有基金 第七节 申购基金的三种策略 一 长期持有基金 二 固定比例投资组合 三 定期定额投资 第八节 基金定投 一 基金定投的优点 二 如何办理 三 投资起点 四 投资期限 五 如何退出基金定投业务 六 基金暂停申购时定投怎么办 七 单笔投资和定投的差别 八 定投业务费用 九 基金定投的风险 十 基金定投的赎回 十一 基金定投的期限 十二 基金定投八大误区 第九节 购买基金如何巧打时间差 第十节 怎样减少基金赎回在途时间 附录 基民常用资料 附录一 中华人民共和国证券投资基金法 附录二 开放式基金规模TOP10 附录三 基金公司管理基金资产规模 附录四 LOF基金上市资料 附录五 全部开放式基金排行榜 附录六 封闭式基金净值排行榜 附录七 开放式基金晨星一年评级为五星和四星级的基金 附录八 国内现有ETF的比较(表) 参考书目

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