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综合性、连续性的年度研究报告，综合、动态、权威地给出了各省份的创新能力排名和创新能力分析

内容简介

《中国区域创新能力报告2012——区域创新与战略性新兴产业发展》是以中国区域创新体系建设为主题的综合性、连续性的年度研究报告。以区域创新体系理论为指导，通过中国科技发展战略研究小组多年形成的评价方法，利用大量的研究统计数据，本报告权威、综合、动态地给出了各省（自治区、直辖市）的创新能力排名和各项创新能力分析，为地方政府了解本地区的创新能力提供了一个很好的平台。
本报告在历年报告的基础上，推出了浙江与意大利创新体系比较的主题报告，从宏观经济、企业创新能力和创新基础条件和能力三个方面进行了比较分析，提出要建设创新型国家，必须重视科学文化，重视创新与设计，重视品牌。在此基础上,对中国建设创新型国家提出了相关的政策建议。

作者简介

柳卸林中国科学院研究生院管理学院副院长，教授，博士生导师.生于1957年9月25日，1982获北京大学学士，1985获中国科学院硕士，1994年获清华大学管理学博士。1985至1996年在清华大学任教。1996-2006.6，国家科技部中国科学技术促进发展研究中心研究员。美国麻省理工学院斯隆管理学院,日本一桥大学创新研究所客座教授。2000年荣获国家教育部科技进步一等奖。《科学学与科学技术管理》主编。

目　　录

前言

第零章导言

0?1区域创新能力评价的意义
0?2评价体系与分析框架
0?32012年中国区域创新能力报告基础指标变更说明

第●一篇2012年中国区域创新能力分析

第一章全国区域创新能力排名

1?1综合指标排名

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评价一个地区的创新能力，需要一套较好的指标。指标选取、指标的数量、权重的选取，指标中主观与客观指标的比例，都影响到最终创新能力的排名。因此，我们在指标选取、评价方法等多个方面都非常谨慎，借鉴了包括《世界竞争力年鉴》、《全球竞争力报告》、《全球创新指数》、《创新型联盟指数》以及《国家创新指数》在内的诸多国内外相关的知名报告，并根据我国区域创新体系的特征进行了适当的动态性调整。
1?评价原则
在召开了近十次不同专家组成的学术会议，听取了许多专家的意见后，研究小组最终形成了如下的四个评价中国区域创新能力框架的原则：
第一，框架必须考虑区域创新体系建设情况，即强调大学、研发机构、企业、中介机构和政府等创新要素的网络化，把知识在几个要素间流动的程度作为衡量区域技术创新系统化的关键。
第二，框架必须考虑区域利技创新的链条建设。强调链条，首先是因为在大多数情况下，技术创新先是来自于一个创新的思想和发明或科技突破，其中大学、科研院所的知识创造活动是重要的创新来源。其次，有了很强的知识创造活动，不等于该地区就有较强的创新能力，因为许多事实表明，科技实力强不等于技术创新能力强，许多地区没有较强的科技基础，但仍然有很高的技术创新能力。问题的关键是一个地区能否有效地利用全球范围内的各种知识为本地区的创新服务。因此，必须考虑知识流动或技术转移的能力。再次，企业是技术创新的主体，而不是科研部门或高校。因此，一个地区技术创新能力的高低关键是企业有没有足够的创新动力和创新能力。我们在考察企业的技术创新能力时，注重引入创新链条来进行评价。因此，与已有的科技竞争力评价体系不同的是，本报告的指标框架强调企业是技术创新主体这一价值判断。
第三，框架强调创新环境建设的重要性。在市场经济体系下，衡量地方政府工作的重要内容不是传统的计划和干预的多少，而是如何创造一个有利于企业创新的环境。因为政府远离市场，不能直接指导企业的技术创新流动，其职能调整的关键就是从依赖计划转向创造创新环境来推动企业的技术创新。
第四，框架必须兼顾一个地区发展的存量、相对水平和增长率三个维度。在洛桑的《国际竞争力报告》中，比较强调存量、相对水平，但不强调增长率。本报告的一个特色是对增长率的强调，我们认为，增长率反映了一个地区的经济发展潜力。因此，从2007年开始，我们将综合指标分解为实力指标、效率指标和潜力指标，并延续至今。
2?指标体系
按照上述四个原则，我们提出了如表0?1所示的区域创新能力指标体系，包括5个一级指标、20个二级指标、40个三级指标和132个四级指标。

评价一个地区的创新能力，需要一套较好的指标。指标选取、指标的数量、权重的选取，指标中主观与客观指标的比例，都影响到最终创新能力的排名。因此，我们在指标选取、评价方法等多个方面都非常谨慎，借鉴了包括《世界竞争力年鉴》、《全球竞争力报告》、《全球创新指数》、《创新型联盟指数》以及《国家创新指数》在内的诸多国内外相关的知名报告，并根据我国区域创新体系的特征进行了适当的动态性调整。 1?评价原则 在召开了近十次不同专家组成的学术会议，听取了许多专家的意见后，研究小组最终形成了如下的四个评价中国区域创新能力框架的原则： 第一，框架必须考虑区域创新体系建设情况，即强调大学、研发机构、企业、中介机构和政府等创新要素的网络化，把知识在几个要素间流动的程度作为衡量区域技术创新系统化的关键。 第二，框架必须考虑区域利技创新的链条建设。强调链条，首先是因为在大多数情况下，技术创新先是来自于一个创新的思想和发明或科技突破，其中大学、科研院所的知识创造活动是重要的创新来源。其次，有了很强的知识创造活动，不等于该地区就有较强的创新能力，因为许多事实表明，科技实力强不等于技术创新能力强，许多地区没有较强的科技基础，但仍然有很高的技术创新能力。问题的关键是一个地区能否有效地利用全球范围内的各种知识为本地区的创新服务。因此，必须考虑知识流动或技术转移的能力。再次，企业是技术创新的主体，而不是科研部门或高校。因此，一个地区技术创新能力的高低关键是企业有没有足够的创新动力和创新能力。我们在考察企业的技术创新能力时，注重引入创新链条来进行评价。因此，与已有的科技竞争力评价体系不同的是，本报告的指标框架强调企业是技术创新主体这一价值判断。 第三，框架强调创新环境建设的重要性。在市场经济体系下，衡量地方政府工作的重要内容不是传统的计划和干预的多少，而是如何创造一个有利于企业创新的环境。因为政府远离市场，不能直接指导企业的技术创新流动，其职能调整的关键就是从依赖计划转向创造创新环境来推动企业的技术创新。 第四，框架必须兼顾一个地区发展的存量、相对水平和增长率三个维度。在洛桑的《国际竞争力报告》中，比较强调存量、相对水平，但不强调增长率。本报告的一个特色是对增长率的强调，我们认为，增长率反映了一个地区的经济发展潜力。因此，从2007年开始，我们将综合指标分解为实力指标、效率指标和潜力指标，并延续至今。 2?指标体系 按照上述四个原则，我们提出了如表0?1所示的区域创新能力指标体系，包括5个一级指标、20个二级指标、40个三级指标和132个四级指标。 一级指标包括知识创造、知识获取、企业创新、创新环境和创新绩效（表0?1）。其中，知识创造用来衡量区域不断地创造新知识的能力；知识获取用来衡量区域利用全球一切可用知识的能力；企业创新用来衡量区域企业应用新知识、推出新产品或新工艺的能力；创新环境用来衡量区域为知识的产生、流动和应用提供相应环境的能力；创新绩效用来衡量区域创新的产出能力。表0?1中国区域创新能力指标体系一级指标二级指标一级指标二级指标1?知识创造2?知识获取3?企业创新1?1研究开发投入综合指标1?2专利综合指标1?3科研论文综合指标2?1科技合作综合指标2?2技术转移综合指标2?3外资企业投资综合指标3?1企业研究开发投入综合指标3?2设计能力综合指标3?3技术合作与改造投入综合指标3?4新产品销售收入综合指标4?创新环境5?创新绩效4?1创新基础设施综合指标4?2市场环境综合指标4?3劳动者素质综合指标4?4金融环境综合指标4?5创业水平综合指标5?1宏观经济综合指标5?2产业结构综合指标5?3产业国际竞争力综合指标5?4就业综合指标5?5可持续发展与环保综合指标 在保持评价体系基本框架纵向可比的前提下，为了保证指标体系的科学性，使得评价结果能够真正成为反映经济结构调整、经济发展方式向创新驱动转型的先导性信息，报告每年都会根据科技发展的新形势及统计口径的变化进行相应的替换或调整。 与其他指标体系相比，本报告指标相对全面，涵盖了大部分衡量创新的基础指标（表0?2），最重要的是指标体系分为实力、效率与潜力三层，提出了如图0?1所示的区域创新能力分析框架这样不仅能看到总量的变化，也能观测单个地区的变化速度与幅度。遗憾的是，鉴于相关数据获取的难度，目前缺乏对制度、体制、政策及政府效率的直接测度，只能是通过测度创新产出来间接反映以上指标。这一点，正是我们未来努力的方向和提升的空间。表0?2国内外知名报告创新能力评价指标对比名称指标等级维度一级二级三级四级方法中国区域创新能力报告4552040141定量中国创新指数382839—定量中国城市创新报告23321——定量国家创新指数25531——定量世界竞争力年鉴34420327—定量+定性全球竞争力报告21212113——定量+定性创新型联盟指数333724—定量+定性全球创新指数47272082定量+定性 图0?1中国区域创新能力分析框架 3?评价方法 区域创新能力报告的评价方法是加权综合评价法，基础指标无量纲化后，用专家打分得到的权重，分层逐级综合，最后得出每个省（自治区、直辖市）创新能力的综合效用值。 单一指标采用直接获取的区域数据来表示，在无量纲化处理时采用效用值法，效用值规定的值域是［0,100］，即该指标下最优值的效用值为100，最差值的效用值为0，计算方法如下： 1）正效指标 如设i表示第i项指标，j表示第j个区域；xij表示i指标j区域的指标获取值；yij表示i指标j区域的指标效用值；ximax表示该指标的最大值；ximin表示该指标的最小值。 yij=xij－ximinximax－ximin×100 这里说的正效指标是指该项指标其值越大，效用值越高，如劳动生产率、人均GDP、发明专利数等。 2）负效指标 负效指标指该指标其值越大，则效用越低，如失业率［（失业人数+下岗人数）/当地就业人数］等，对这类指标的处理应采用如下方法： yij=ximax－xijximax－ximin×100 3）复合指标 复合指标是采用两项或更多的单项数据指标复合计算后得到的，一般是增长率、平均数等，效用值的处理方法与单项指标是一样的。 4）权重选取 报告采用了专家事先打分法来解决权重的选择。这种选择带有一定的主观性，但这一方法是国际上普遍采用的方法，我们聘请的专家都在国内科技政策管理研究方面有较深的造诣，他们对国外类似报告也都有深入的了解。 5）加权综合 加权计算是分层逐级进行的，以图0?2为例说明：a、b、c、d分别表示分层；f(a)，f(b)，f(c),f(d)分别表示其权重；x(a,i)，x(b,i),x(c,i),x(d,i)分别表示分层分区域的指标效用值，则计算时从右向左进行。 如计算ci的指标值（加权效用值）。设x(ci,i)是区域i在ci指标下的综合效用值；x(di,i)是区域i在di指标下的效用值。那么 x(c1,i)= x(d1,i)f(d1) +x(d2,i)f(d2)+x(d3,i)f(d3)+… 以此类推，求出x(c2,i)，x(c3,i)… 进一步求出x(bi,i)： x(b1,i)=x(c1,i)f(c1) +x(c2,i)f(c2)+x(c3,i)f(c3)+… 以此类推，求出x(b2,i)，x(b3,i)… 再进一步求出x(a,i)： x(a,i)=x(b1,i)f(b1)+x(b2,i)f(b2)+x(b3,i)f(b3)+… 当i=1，2，3，…，31，分别求出31个省（自治区、直辖市）的各层次各项指标的效用值。 图0?2指标体系示意图4?数据来源 为了保证研究的可检验性，本报告的数据均来源于公开出版的统计年鉴和政府报告，主要包括《中国统计年鉴》、《中国科技统计年鉴》、《中国高新技术产业统计年鉴》、《中国工业经济统计年鉴》、中国科技论文统计与分析报告以及科学技术部、国家知识产权局、国家工商总局和科技型中小企业技术创新基金等。2012年区域创新能力指标所用的基本上是2010年的数据，在考察增长率时部分指标用到2009年数据。这与前几年的情况是一致的，国际上许多报告的年份数据在选择时也遵循同样的原则。另外，由于资料所限，暂无港澳台数据。

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中国区域创新能力报告 2012

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