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投资者案头应备的新三板掘金宝典
中小微企业抢滩新三板的实战指南
详细解读新三板挂牌6大条件、 3大交易模式
系统梳理投资新三板的4大原则和4大参考指标
精选经典案例解析，一站式解决常见困惑及疑难问题！

内容简介

新三板市场的快速发展和完善将给中国资本市场带来翻天覆地的变化，也将迸发出无限的投资机遇。本书通过对新三板市场的历史、企业的挂牌、企业的融资方式、新三板交易规则、新三板的投资方法等方面进行系统的梳理和归类，并以简单、直白的语言为载体，结合**数据，力图为投资者详细解读新三板。

作者简介

肖翼，毕业于对外经济贸易大学，长年从事金融领域，历任厦门国际银行福州分行客户经理、运通星（中国）财富管理有限公司融资中心总经理，现任中信证券股份有限公司福建分公司营销管理部副总经理兼泉州宝洲路营业部负责人，在股票投资领域有较深研究，并总结出一套行而有效的投资方法，其内容通俗易懂，深受广大投资者喜爱。

目　　录

**章　新三板概况
2015年，新三板市场似乎是在一夜之间就抓住了资本市场的目光。“大众创业，万众创新”的时代主题，让新三板市场走上舆论的风口浪尖，成为企业创始人和风险投资人口中*热门的话题。须知，新三板市场并非一蹴而就，而是经过漫长的演化，才有了今天这番模样。让我们从新三板的发展历史讲起，揭开它神秘的面纱。
**节　新三板溯源：法人股与“两网” 2
第二节　“老三板”与“新三板”的由来 7
第三节　“新三板”三大法律节点 13
第四节　新三板现状 19
第五节　企业在新三板挂牌的利弊 23
第六节　“新三板”与其他股市板块的区别 29
第二章　新三板挂牌六大条件
股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌需要满足的条件，《业务规则》中有着明确的规定：1.依法设立且存续两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；2.业务明确，具有持续经营能力；3.公司治理机制健全，合法规范经营；4.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；5.主办券商推荐并持续督导；6.全国股份转让系统公司要求的其他条件。本章将详细为读者解读这六大挂牌条件。
**节　依法设立且存续满两年 38

**章　新三板概况 
2015年，新三板市场似乎是在一夜之间就抓住了资本市场的目光。“大众创业，万众创新”的时代主题，让新三板市场走上舆论的风口浪尖，成为企业创始人和风险投资人口中*热门的话题。须知，新三板市场并非一蹴而就，而是经过漫长的演化，才有了今天这番模样。让我们从新三板的发展历史讲起，揭开它神秘的面纱。 
**节　新三板溯源：法人股与“两网” 2 
第二节　“老三板”与“新三板”的由来 7 
第三节　“新三板”三大法律节点 13 
第四节　新三板现状 19 
第五节　企业在新三板挂牌的利弊 23 
第六节　“新三板”与其他股市板块的区别 29 
第二章　新三板挂牌六大条件 
股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌需要满足的条件，《业务规则》中有着明确的规定：1.依法设立且存续两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；2.业务明确，具有持续经营能力；3.公司治理机制健全，合法规范经营；4.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；5.主办券商推荐并持续督导；6.全国股份转让系统公司要求的其他条件。本章将详细为读者解读这六大挂牌条件。 
**节　依法设立且存续满两年 38 
第二节　业务明确，具有持续经营能力 43 
第三节　公司治理机制健全，合法规范经营 47 
第四节　股权明晰，股票发行和转让行为合法合规 51 
第五节　主办券商推荐并持续督导 54 
第六节　全国股份转让系统公司要求的其他条件 57 
第三章　新三板挂牌流程及相关法律实务 
对于企业来说，挂牌新三板的过程是企业从非公众公司走上公众公司的过程。在这一过程中，拟挂牌公司可以实现自身的重新定位，发掘核心资源，增强核心竞争力，同时，这一过程还是财务规范化、业务规范化、战略清晰化的过程。企业通过挂牌新三板，不仅解决了融资问题，而且提升了自身品牌形象，更有利于它们从一个崭新的角度来进行资本战略的规划。 
**节　新三板挂牌流程之一：决策改制 64 
第二节　新三板挂牌流程之二：材料准备 68 
第三节　新三板挂牌流程之三：反馈审核 72 
第四节　新三板挂牌流程之四：登记挂牌结算 75 
第五节　新三板挂牌法律实务之一：同业竞争与关联交易 78 
第六节　新三板挂牌法律实务之二：企业税务问题 83 
第七节　新三板挂牌法律实务之三：劳务派遣问题 89 
第四章　新三板融资实务 
新三板是金融市场中一种为创新型、创业型和成长型中小微企业提供融资服务的平台。通过进驻新三板，企业能够打开自己的融资通道，以多种形式进行融资，例如定向增发、私募债、资产证券化等，通过“借壳”的方式获得融资。 
**节　定向增发 94 
第二节　中小企业私募债 99 
第三节　企业信用贷款 105 
第四节　优先股制度 110 
第五节　借壳上市 114 
第五章　新三板交易规则与模式 
与“沪深股市”的交易相比，新三板市场交易具有其特殊的地方。不管是入门门槛较高的设置，还是做市商制度的引入，都注定了新三板市场交易对于投资者来说并不是一买一卖那么简单。因此，投资者要想开发新三板市场，就必须了解其交易规则，否则在这片全新的投资领域里，只会处处碰壁，将自己撞得遍体鳞伤。 
**节　新三板交易规则 122 
第二节　新三板三大交易模式之一：协议转让 125 
第三节　新三板三大交易模式之二：竞价转让 128 
第四节　新三板三大交易模式之三：做市转让 131 
第六章　新三板转板启示录 
2015年，对于新三板投资者来说，*值得关注的就是新三板市场内挂牌企业的转板进程。转板，不但意味着一个企业有了更强的融资能力和发展潜力，也意味着投资者可以通过成功的转板来获得巨大的利润。虽然转板意味着更多的优质资源，但是，在众多新三板挂牌企业中却只有一小部分企业能够做到成功转板，而绝大多数企业则是如同落入巨浪中的沙砾。那么，什么样的企业能够成功转板？什么样的企业又会成为海中沙砾呢？希望通过这一章的学习，投资者能够从中得到一些感悟。 
**节　中国版“纳斯达克”：新三板内部层次划分 140 
第二节　世纪瑞尔：新三板**股 145 
第三节　佳讯飞鸿：首家转板成功的新三板企业 148 
第四节　北陆药业：首家转板创业板的新三板企业 151 
第五节　双杰电气：多灾多难的转板路 154 
第六节　九鼎投资：“肚量”**的转板企业 157 
第七节　新三板转板小败局 160 
第七章　新三板投资的道与术 
新三板近年如同被注射了兴奋剂，不管是总体营业收入，还是净利润都要高于主板，也正是因为这样的优异表现，新三板被越来越多的人关注。既然新三板成了新的投资沃土，那么，投资者又应该如何进行投资才能使其收益**化？ 
**节　新三板投资策略思维 168 
第二节　新三板投资实务 171 
第三节　投资新三板的四大原则 174 
第四节　选择新三板产品的四大参考指标 179 
第五节　谨防新三板投资风险 185 
第八章　他山之石：其他场外交易市场 
在资本市场发展的过程中，为了适应不同行业、不同规模及发展阶段的企业融资需求，多层次资本市场逐步形成。场外交易市场也逐渐由分散趋于集中，满足了企业在不同层次市场之间的流通需求，为主板市场形成了有益补充。海外、场外交易市场的发展有着悠久的历史，本章主要是从发展进程、市场机构、交易制度等方面入手，对美国、日本及中国台湾的场外交易市场做相关介绍。 
**节　美国场外交易市场 192 
第二节　日本场外交易市场 203 
第三节　台湾场外交易市场 210 
附　录 
全国中小企业股份转让系统业务规则（试行） 217

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