证券交易（2009年证券从业资格考试辅导）

本书为《2009年证券业从业资格考试应试指导丛书》之一，该丛书分为五个分册。每册每章包含三个部分：第一部分为考试大纲，主要目的是便于应试人员复习时对照；第二部分是教材的要点提示，有利于复习者尽快抓住复习重点，提高复习效率；第三部分是复习题和参考答案，复习题分为单项选择题、多项选择题和判断题三种题型。书中还对教材中的难点、重点进行了解析，以方便考生对教材内容和考试要点的充分理解。
本书还附有两套模拟试卷及参考答案，便于考生经过复习之后，自行检测自己的考试能力并判断自己可能得到的成绩。

第一章　证券交易概述
掌握证券交易的概念、特征和原则；熟悉证券交易的种类；熟悉证券交易的方式；熟悉证券投资者的种类；掌握证券公司设立的条件和可以经营的业务；熟悉证券交易场所的含义；掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。
掌握证券交易程序；熟悉证券交易机制的目标；熟悉证券交易机制的种类。
掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；熟悉证券交易所会员的日常管理；熟悉对证券交易所会员的监督和纪律处分；熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、种类和管理办法。
　　二、要点提示
　证券交易的概念和基本要素
　 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险性。证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，证券交易必须遵循公开原则、公平原则和公正原则。
　 证券交易种类通常是根据交易对象来划分的。证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及金融衍生工具的交易等。股票交易可以在证券交易所进行，也可以在场外交易市场进行。债券主要有三大类：政府债券、公司债券和金融债券。基金有封闭式与开放式之分。金融衍生工具的交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易和可转换债券交易。权证根据不同的划分标准有不同的分类。金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股权类期货三种。……