证券公司监督管理条例 证券公司风险处置条例

中华人民共和国国务院令 第522号
证券公司监督管理条例
中华人民共和国国务院令 第523号
证券公司风险处置条例
国务院法制办、中国证监会负责人就《证券公司监督管理条例》有关问题答记者问
国务院法制办、中国证监会负责人就《证券公司风险处置条例》有关问题答记者问

证券公司监督管理条例
第一章 总则
第一条　为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》），制定本条例。
第二条　证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。
第三条　证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。
第四条　国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新。
国务院证券监督管理机构、国务院有关部门应当采取有效措施，促进证券公司的创新活动规范、有序进行。
第五条　证券公司按照国家规定，可以发行、交易、销售证券类金融产品。
第六条　国务院证券监督管理机构依法履行对证券公司的监督管理职责。国务院证券监督管理机构的派出机构在国务院证券监督管理机构的授权范围内，履行对证券公司的监督管理职责。
第七条　国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。
国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。
第二章　设立与变更
第八条　设立证券公司，应当具备《公司法》、《证券法》和本条例规定的条　件，并经国务院证券监督管理机构批准。
第九条　证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30％。
证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明；出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。
在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受本条　第一款规定的限制。
第十条　有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人：
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