要素稀缺性与收益的国际差异

传统国际分工向要素国际合作的转变，使得只有从“生产要素”这一生产投入的源头出发，才能清晰界定出一国直接投资与贸易的国民收益，一国的直接投资与贸易收益归根到底是其本国要素参与国际要素合作生产和出口所获取的要素收益。在生产要素跨国流动的背景下，只有从生产要素角度出发，才能厘清各国的投资与贸易收益并进一步深入探讨其收益差异的形成根源。 

现有相关研究将收益国际差异的形成原因或者归结为资本主义的垄断与不平等交换条件，或者归因于市场势力，又或者从技术水平差异和技术进步角度对其加以解释，却均没有以生产要素国际流动为基础，从生产要素层面来研究这一问题。鉴于此，本文在现有文献的基础上，分析了生产要素国际流动的基本规律，结合数理模型在理论上充分论证了在要素国际流动背景下，要素稀缺性通过影响一国要素和产品的溢价能力，从而决定了直接投资收益与贸易收益的国家间差异，并在依据生产要素国别属性分离各国直接投资与贸易的国民收益基础上，通过构建包含40个国家的跨国面板数据模型对理论分析进行了经验验证。

马飒：山东人，上海社科院世界经济研究所博士，南通大学商学院讲师，研究方向为世界经济理论与对外开放政策。

引 言
第1章 相关文献综述
第2章 生产要素国际流动：规律、动因与影响
第3章 要素稀缺性与直接投资收益的国际差异——理论研究
第4章 要素稀缺性与直接投资收益国际差异：经验分析
第5章 要素稀缺性与贸易收益的国际差异——理论研究
第6章 要素稀缺性与贸易收益的国际差异：经验分析
第7章 要素稀缺性、收益的国际差异与中国对外开放战略
第8章 结论与启示
参考文献
后  记

以要素流动为基础分析开放收益国际差异，是本书的理论创新。生产要素国际流动已经成为世界经济的主要特征，这就导致只有以此为基础研究开放收益的国际差异，才能更好地解释收益国际差异形成的原因。然而，从现有理论对要素流动的研究看，国际贸易理论所关注的重点依然是生产要素跨国流动的结果、要素流动与商品贸易的关系或考察要素流动对贸易均衡与福利的影响，而并非要素流动本身。跨国投资理论虽主要研究生产要素国际流动，并说明跨国公司对当代世界经济的影响，但是却往往立足于微观企业的行为和投资国视角而非整个世界经济。由此在对开放收益的研究中，古典与新古典贸易理论主要从国家层面出发；新贸易理论与新新贸易理论则主要立足于产业和企业层面；直接投资理论对投资收益的研究也往往只是从国家层面分析FDI的经济增长、技术溢出以及就业等效应。这些研究均没有能够将开放收益的研究深入到生产要素层面。本书在现有文献的基础上，分析生产要素跨国流动下，要素稀缺性对国际收益差异的决定作用，将各国直接投资和贸易出口中本国要素收益与外国要素收益部分进行了分离，从而使得对直接投资与贸易收益的研究深入到了生产要素层面。
要素跨国流动下，一国的GDP、出口总额以及贸易顺差等统计指标中，往往包含了外国要素的收益，联合国贸易与发展会议（UNCTAD）与经合组织（OECD）提出的“贸易附加值”指标，能够剔除本国出口中实现的外国增加值部分，但该指标依然是按照地理意义上的贸易利益划分，存在外资流入的情况下，贸易增加值中依然包含外国要素在本国创造并获取的收益。要验证要素稀缺性决定投资与贸易收益的国家间差异，必须获得国民属性上真正属于本国的直接投资与贸易收益，这是进行进一步经验验证的前提。从现有相关研究来看，周琢和陈钧浩（2013）在利用中国外资企业的数据对外国要素收益与本国要素收益进行分割的基础上乘以外资出口比重获取了中国出口中外国要素收益部分；黎峰（2014）则利用中国属地意义的贸易增加值乘以各行业中外股权比例的方式分离本国贸易收益与外国贸易收益。这些尝试均具有重要意义，但也存在不足：前者没有考虑非外资出口部分的贸易收益，后者则以行业股权比例分割本国贸易收益与外国贸易收益，准确性不高，且二者均仅限于中国的研究，难以说明普遍规律。本研究的创新在于，首次采用了跨国数据，利用OECD的FATS数据库中40个国家的美国跨国公司微观数据，将直接投资创造的增加值按要素的国别属性分离出本国收益与外国收益，并在贸易增加值中扣除了各国出口中包含的外国收益部分，从而克服了已有文献的不足，获得了国民属性上完全属于本国的收益。