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证券发行与承销同步辅导教材(光盘实战版) 2013-2014证券业从业资格全国统考教材，依据2013考试大纲编写，全新同步辅导教材+模拟考试光盘，证券业协会专家权威推荐！（附1光盘）

内容简介

　　《证券发行与承销同步辅导教材》是根据2012-2013年*的证券业从业资格考试大纲要求而编写的同步辅导用书。
　　编者从证券从业资格考试的特点出发，针对证券发行与承销科目的考试要点，全面介绍了该科目的各项内容；尤其是着重对书中的重点、难点进行了深入的讲解，做到讲解详尽、例题和练习题丰富、针对性强可帮助考生从容面对全国统考。
　　《证券发行与承销同步辅导教材》适合参加2012-2013年证券从业资格考试的考生使用，也可作为相关专业的在校师生和从业人员的参考用书。

目　　录

第一章　证券经营机构的投资银行业务　1
考点结构　1
考纲分析　1
要点解析　2
第一节　投资银行业务概述　2
　要点一　2
　要点二　2
　要点三　3
　要点四　4
　要点五　6
第二节　投资银行业务资格　6
　要点一　6
　要点二　6
　要点三　7

第一章　证券经营机构的投资银行业务　1 
考点结构　1 
考纲分析　1 
要点解析　2 
第一节　投资银行业务概述　2 
　要点一　2 
　要点二　2 
　要点三　3 
　要点四　4 
　要点五　6 
第二节　投资银行业务资格　6 
　要点一　6 
　要点二　6 
　要点三　7 
　要点四　7 
　要点五　7 
　要点六　7 
第三节　投资银行业务的内部控制　8 
　要点一　8 
　要点二　8 
　要点三　9 
第四节　投资银行业务的监管　9 
　要点一　9 
　要点二　9 
　要点三　9 
　要点四　10 
练习　10
第二章　股份有限公司概述　17 
考点结构　17 
考纲分析　17 
要点解析　18 
第一节　股份有限公司的设立　18 
　要点一　18 
　要点二　20 
　要点三　21 
　要点四　21 
第二节　股份有限公司的股份和公司债券　22 
　要点一　22 
　要点二　23 
　要点三　23 
第三节　股份有限公司的组织结构　23 
　要点一　23 
　要点二　25 
　要点三　26 
　要点四　26 
第四节　上市公司组织机构的特别规定　27 
　要点一　27 
　要点二　27 
　要点三　29 
　要点四　29 
第五节　股份有限公司的财务会计　29 
　要点一　29 
　要点二　30 
　要点三　30 
　要点四　30 
第六节　股份有限公司的合并、分立、解散和清算　30 
　要点一　30 
　要点二　30 
　要点三　30 
练习　31
第三章　企业的股份制改组　39 
考点结构　39 
考纲分析　39 
要点解析　39 
第一节　企业股份制改组的目的、要求和程序　39 
　要点一　39 
　要点二　40 
　要点三　40 
　要点四　42 
第二节　股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查　42 
　要点一　42 
　要点二　42 
　要点三　44 
　要点四　45 
　要点五　45 
练习　46
第四章　首次公开发行股票的准备和推荐核准程序　53 
考点结构　53 
考纲分析　53 
要点解析　53 
第一节　首次公开发行股票申请文件的准备　53 
　要点一　53 
　要点二　56 
　要点三　56 
　要点四　57 
　要点五　57 
　要点六　57 
　要点七　58 
　要点八　58 
　要点九　58 
第二节　首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准　59 
　要点一　59 
　要点二　61 
　要点三　62 
　要点四　63 
　要点五　63 
练习　64
第五章　首次公开发行股票的操作　71 
考点结构　71 
考纲分析　71 
要点解析　72 
第一节　新股发行体制改革的总体原则、内容和目标　72 
　要点一　72 
　要点二　72 
　要点三　72 
　要点四　72 
　要点五　72 
第二节　首次公开发行股票的估值和询价　73 
　要点一　73 
　要点二　73 
　要点三　74 
第三节　首次公开发行股票的发行方式　75 
　要点一　75 
　要点二　75 
　要点三　75 
　要点四　77 
　要点五　78 
　要点六　78 
　要点七　79 
　要点八　79 
第四节　首次公开发行的具体操作　79 
　要点一　79 
　要点二　79 
　要点三　79 
　要点四　80 
　要点五　80 
　要点六　80 
　要点七　80 
第五节　股票的上市保荐　81 
　要点一　81 
　要点二　81 
　要点三　81 
　要点四　82 
　要点五　82 
　要点六　82 
　要点七　82 
练习　83
第六章　首次公开发行股票的信息披露　91 
考点结构　91 
考纲分析　91 
要点解析　91 
第一节　信息披露概述　91 
　要点一　91 
　要点二　92 
　要点三　92 
　要点四　92 
第二节　首次公开发行股票招股说明书及其摘要　93 
　要点一　93 
　要点二　94 
　要点三　97 
第三节　股票发行公告及发行过程中的有关公告　97 
　要点一　97 
　要点二　97 
　要点三　98 
　要点四　98 
第四节　股票上市公告书　98 
　要点一　98 
　要点二　98 
第五节　创业板信息披露方面的特殊要求　99 
　要点一　99 
　要点二　99 
　要点三　99 
练习　99
第七章　上市公司发行新股　106 
考点结构　106 
考纲分析　106 
要点解析　106 
第一节　上市公司发行新股的准备工作　107 
　要点一　107 
　要点二　108 
　要点三　109 
　要点四　110 
　要点五　110 
第二节　上市公司发行新股的推荐核准程序　111 
　要点一　111 
　要点二　111 
第三节　发行新股的发行方式和发行上市操作程序　111 
　要点一　111 
　要点二　112 
　要点三　112 
第四节　与上市公司发行新股有关的信息披露　113 
　要点一　113 
　要点二　113 
　要点三　113 
　要点四　113 
练习　114
第八章　可转换公司债券及可交换公司债券的发行　123 
考点结构　123 
考纲分析　123 
要点解析　124 
第一节　上市公司发行可转换公司债券的准备工作　124 
　要点一　124 
　要点二　124 
　要点三　125 
　要点四　126 
第二节　可转换公司债券发行的申报与核准　127 
　要点一　127 
　要点二　128 
第三节　可转换公司债券的发行与上市　128 
　要点一　128 
　要点二　128 
第四节　可转换公司债券的信息披露　129 
　要点一　129 
　要点二　129 
　要点三　130 
第五节　上市公司股东发行可交换公司债券　131 
　要点一　131 
　要点二　131 
　要点三　132 
练习　132
第九章　债券的发行与承销　141 
考点结构　141 
考纲分析　142 
要点解析　142 
第一节　我国国债的发行与承销　142 
　要点一　142 
　要点二　143 
　要点三　144 
第二节　地方政府债券的发行与承销　144 
　要点一　144 
　要点二　145 
第三节　我国金融债券的发行与承销　145 
　要点一　145 
　要点二　146 
　要点三　147 
　要点四　148 
　要点五　148 
　要点六　148 
　要点七　148 
　要点八　149 
第四节　我国企业债券的发行与承销　149 
　要点一　149 
　要点二　150 
　要点三　151 
　要点四　151 
　要点五　151 
第五节　公司债券的发行与承销　151 
　要点一　152 
　要点二　152 
　要点三　152 
　要点四　153 
　要点五　153 
　要点六　154 
　要点七　154 
第六节　企业短期融资券的发行与承销　156 
　要点一　156 
　要点二　156 
　要点三　157 
　要点四　157 
第七节　中期票据的发行与承销　158 
　要点一　158 
　要点二　158 
第八节　中小非金融企业集合票据　158 
　要点一　158 
　要点二　158 
　要点三　158 
　要点四　158 
第九节　证券公司债券的发行与承销　158 
　要点一　158 
　要点二　159 
　要点三　160 
　要点四　160 
　要点五　160 
第十节　资产支持证券的发行与承销　162 
　要点一　162 
　要点二　163 
　要点三　164 
　要点四　164 
　要点五　164 
　要点六　165 
　要点七　165 
　要点八　166 
第十一节　国际开发机构人民币债券的发行与承销　166 
　要点一　166 
　要点二　166 
　要点三　166 
　要点四　166 
　要点五　166 
　要点六　166 
　要点七　166 
练习　167
第十章　外资股的发行　177 
考点结构　177 
考纲分析　177 
要点解析　177 
第一节　境内上市外资股的发行(B股)　177 
　要点一　177 
　要点二　178 
　要点三　178 
　要点四　178 
　要点五　179 
第二节　H股的发行与上市　179 
　要点一　179 
　要点二　179 
　要点三　180 
　要点四　180 
　要点五　181 
第三节　内地企业在中国香港创业板的发行与上市　181 
　要点一　181 
　要点二　181 
第四节　境内上市公司所属企业境外上市　182 
　要点一　182 
　要点二　182 
　要点三　183 
第五节　外资股招股说明书的制作　183 
　要点一　183 
　要点二　183 
　要点三　183 
第六节　国际推介与分销　184 
　要点一　184 
　要点二　184 
练习　184
第十一章　公司收购　191 
考点结构　191 
考纲分析　191 
要点解析　192 
第一节　公司收购概述　192 
　要点一　192 
　要点二　192 
　要点三　193 
　要点四　193 
第二节　上市公司收购(重点)　193 
　要点一　193 
　要点二　194 
　要点三　195 
　要点四　196 
　要点五　197 
　要点六　197 
　要点七　198 
　要点八　198 
　要点九　198 
第三节　关于外国投资者并购境内企业的规定　199 
　要点一　199 
　要点二　199 
　要点三　199 
　要点四　200 
　要点五　200 
　要点六　201 
第四节　外国投资者对上市公司的战略投资　201 
　要点一　201 
　要点二　201 
　要点三　201 
　要点四　201 
　要点五　202 
练习　202
第十二章　资产重组　209 
考点结构　209 
考纲分析　209 
要点解析　210 
第一节　上市公司重大资产重组　210 
　要点一　210 
　要点二　211 
　要点三　212 
　要点四　212 
　要点五　213 
　要点六　213 
　要点七　214 
　要点八　214 
第二节　并购重组审核委员会工作章程　215 
　要点一　215 
　要点二　215 
　要点三　215 
　要点四　215 
　要点五　215 
第三节　上市公司并购重组财务顾问业务　215 
　要点一　215 
　要点二　216 
　要点三　217 
　要点四　217 
练习　217
模拟试题　221 
模拟试题(一)　221 
模拟试题(二)　230
练习参考答案　239 
模拟试题答案及解析　244
后记　261

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