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内容简介

《证券投资学（第三版）/高等院校经济与管理核心课经典系列教材·金融学专业》内容体系分为三大部分：第一部分是证券投资工具，主要介绍股票、*及衍生投资工具；第二部分是证券市场运行机制，主要介绍证券发行市场、证券流通市场与证券市场监管；第三部分是证券投资分析，包括证券投资基本面分析（主要介绍宏观经济分析、行业分析与公司分析）和证券投资技术分析（主要介绍技术分析理论、技术形态分析与技术指标分析）。

目　　录

导论
第一篇证券投资工具
第一章股票
第一节股份制和股份公司
第二节股票的内涵
第三节股票的种类
第四节股票的价值
第五节股票价格指数
第二章债券
第一节债券概述
第二节债券价格波动性的测度
第三节债券组合管理
第三章证券投资基金
第一节证券投资基金概述

导论 
第一篇 证券投资工具 
第一章 股票 
第一节 股份制和股份公司 
第二节 股票的内涵 
第三节 股票的种类 
第四节 股票的价值 
第五节 股票价格指数 
第二章 债券 
第一节 债券概述 
第二节 债券价格波动性的测度 
第三节 债券组合管理 
第三章 证券投资基金 
第一节 证券投资基金概述 
第二节 证券投资基金的种类 
第三节 证券投资基金的设立、发行与交易 
第四节 证券投资基金的运营 
第五节 我国证券投资基金的发展 
第四章 金融衍生工具 
第一节 金融期货 
第二节 期权 
第三节 股指期货 
第二篇 证券市场运行机制 
第五章 证券发行市场 
第一节 证券发行市场概述 
第二节 股票发行 
第三节 债券发行 
第四节 其他证券的发行 
第六章 证券流通市场 
第一节 证券交易所市场 
第二节 场外交易市场 
第三节 创业板市场 
第四节 证券交易流程 
第五节 证券交易方式 
第七章 证券市场监管 
第一节 证券市场监管理论和原则 
第二节 证券市场监管模式 
第三节 证券市场监管内容 
第四节 我国证券市场监管 
第三篇 证券投资分析 
第八章 证券投资的价值分析 
第一节 债券价值分析 
第二节 普通股价值分析

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前　　言

经济领域竞争的实质，是人才的竞争；而人才的培养，有赖于教育，尤其是培养高素质专业人才的高等教育。目前直至今后相当长的一个时期内，我们还缺乏一大批理念先进，勇于创新，善于管理，精通业务，既熟悉现代市场经济运行规则，又精通专业知识，适应国内经济发展和国际竞争需要的高级经济类、管理类专业人才。
教育是当代科技生产力发展的基础，是科学技术转化为现实生产力的条件，是培养高素质专门人才和劳动者的根本途径，也是实现管理思想、管理模式、管理手段现代化的重要因素。
人才的培养离不开教材，教材是体现教学内容的知识载体，是进行教学的基本工具，更是培养人才的重要保证。
教材质量直接关系到教育质量，教育质量又直接关系到人才的培养质量。因而，教材质量与人才培养质量密切相关。
正是由于教材质量在实施科教兴国的发展战略中具有十分重要的作用，我们在策划与组织编写本套教材的过程中倾注了大量的心血、人力和物力。
我们希望奉献给广大教师、学生、读者的是一套经得起专家论证和实践检验的经济与管理类各专业核心课精品系列教材。

经济领域竞争的实质，是人才的竞争；而人才的培养，有赖于教育，尤其是培养高素质专业人才的高等教育。目前直至今后相当长的一个时期内，我们还缺乏一大批理念先进，勇于创新，善于管理，精通业务，既熟悉现代市场经济运行规则，又精通专业知识，适应国内经济发展和国际竞争需要的高级经济类、管理类专业人才。 
教育是当代科技生产力发展的基础，是科学技术转化为现实生产力的条件，是培养高素质专门人才和劳动者的根本途径，也是实现管理思想、管理模式、管理手段现代化的重要因素。 
人才的培养离不开教材，教材是体现教学内容的知识载体，是进行教学的基本工具，更是培养人才的重要保证。 
教材质量直接关系到教育质量，教育质量又直接关系到人才的培养质量。因而，教材质量与人才培养质量密切相关。 
正是由于教材质量在实施科教兴国的发展战略中具有十分重要的作用，我们在策划与组织编写本套教材的过程中倾注了大量的心血、人力和物力。 
我们希望奉献给广大教师、学生、读者的是一套经得起专家论证和实践检验的经济与管理类各专业核心课精品系列教材。 
在策划和编写本套教材的过程中，我们始终贯彻精品战略的指导思想，使之具有如下特点：第一，以全面推进素质教育为着眼点，以教育部《普通高等教育教材建设与改革的意见》为指导，面向现代化，面向未来，面向经济全球化，充分考虑学科体系和知识体系的完备性、系统性和科学性，同时兼顾教材的实用性和可读性，以适应教学和教材改革的需要，适应国内外经济发展的需要，适应培养高素质、创新型、复合型专业人才的需要，并力求教材具有体系新、内容新、资料新、方法新的特点。 
第二，在广泛调查研究的基础上，通过多所国内著名高等院校一批有着丰富教学经验的专家教授论证和推荐，优化选题，优选编者。参加本套教材论证和编写的专家教授分别来自北京大学、清华大学、中国人民大学、中国政法大学、对外经济贸易大学、复旦大学、上海交通大学、首都经济贸易大学、东北财经大学、西南财经大学、中南财经政法大学、上海财经大学、天津财经大学、武汉大学、南开大学、天津商学院、南京大学、华中科技大学、北京科技大学、厦门大学、北京工商大学、四川大学、中央财经大学等多所国内著名高等院校。 
第三，在选择教材内容以及确定知识体系和编写体例时，注意素质教育和创新能力、实践能力的综合培养，为学生在基础理论、专业知识、业务能力以及综合素质的协调发展方面创造条件。在确定选题时，一方面考虑了当前经济与管理类各相关学科发展和实践的迫切需求，一方面又贯彻了教育部关于专业核心课的设置及素质教育的要求；除传统课程外，在充分学习和借鉴国外经典教材的基础上， 
编选了部分带有前沿性、创新性的专业教材，以利于中外高等教育在课程设置方面的接轨。 
第四，考虑到培养复合型人才的实际需要，本套教材突破了原有的较为狭隘的专业界限和学科界限，在经济学和管理学两大一级学科的统领下，广纳多个分支学科的基础课、专业基础课、专业主干课教材。这些分支学科和专业包括工商管理、经济学、金融学、人力资源管理、物流学、广告学、会计学、市场营销、电子商务、国际经济与贸易、旅游管理、行政管理、信用管理等。从纵向上看，各学科、各专业的教材自成体系，完整配套；从横向上看，各学科、各专业的教材体系又是开放式的，相互交叉，学科与专业之间没有明确的界限，以便于各院校、各专业根据自身的培养目标设置课程，交叉选用。 
本套教材自身也是开放式的。我们将根据学科发展的需要、教学改革的需要、专业设置和课程调整的需要、中国经济建设的需要，不断加以补充和完善。 
本套教材不仅是一大批专家教授多年科研成果和教学实践的总结，同时在编写体例上也有所突破和创新，希望它的出版能够对我国经管专业高级专业人才的培养有所帮助。

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在线试读部分章节

《证券投资学（第三版）/高等院校经济与管理核心课经典系列教材·金融学专业》：
　　（二）优先股
　　优先股是相对于普通股而言的，它是在公司资产、利润分配上都优先于普通股的股票，也是一种无期所有权证书。优先股股票的股息率是固定的，其权利小但稳定，无选举权或经营决策权，其持有者的股东权利受到一定限制。
　　优先股股票是一种特殊股票，虽然它不是股票的主要品种，但是它的存在对股份公司和投资者来说仍有一定的意义。
　　对股份公司而言，发行优先股股票可以筹集长期稳定的公司股本，而且因其股息率固定，在公司盈利较多时可以减轻利润的分派负担。另外，优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。
　　对投资者而言，由于优先股股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，故其风险相对较小，不失为一种较安全的投资对象。优先股股票因收入稳定，在二级市场价格波动小，风险较低，适宜作中长线投资。在国外，大部分优先股股票为保险公司、养老基金等稳健型机构投资者持有。当然，持有优先股票并不总是有利的，比如在公司经营有方而获高额利润的情况下，优先股股票的股息收益就可能会大大低于普通股票。
　　一般来说，优先股股票的优先权有以下四点。
　　1.在分配公司利润时可先于普通股且以约定的比率进行分配。
　　2.当股份有限公司因解散、破产等原因进行清算时，优先股股东可先于普通股股东分取公司的剩余资产。
　　3.优先股股东一般不享有公司的经营参与权，即优先股股票不包含表决权，优先股股东无权过问公司的经营管理，但在涉及优先股股票所保障的股东权益时，优先股股东可发表意见并享有相应的表决权。
　　4.优先股股票可由公司赎回。由于股份有限公司需向优先股股东支付固定的股息，优先股股票实际上是股份有限公司的一种举债集资的形式，但优先股股票又不同于公司债券和银行贷款，这是因为优先股股东分取收益和公司资产的权利只能在公司满足了债权人的要求之后才能行使。优先股股东不能要求退股，却可以依照优先股股票上所附的赎回条款，由股份有限公司予以赎回。大多数优先股股票都附有赎回条款。
　　二、记名股票和不记名股票

《证券投资学（第三版）/高等院校经济与管理核心课经典系列教材·金融学专业》： 
　　（二）优先股 
　　优先股是相对于普通股而言的，它是在公司资产、利润分配上都优先于普通股的股票，也是一种无期所有权证书。优先股股票的股息率是固定的，其权利小但稳定，无选举权或经营决策权，其持有者的股东权利受到一定限制。 
　　优先股股票是一种特殊股票，虽然它不是股票的主要品种，但是它的存在对股份公司和投资者来说仍有一定的意义。 
　　对股份公司而言，发行优先股股票可以筹集长期稳定的公司股本，而且因其股息率固定，在公司盈利较多时可以减轻利润的分派负担。另外，优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。 
　　对投资者而言，由于优先股股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，故其风险相对较小，不失为一种较安全的投资对象。优先股股票因收入稳定，在二级市场价格波动小，风险较低，适宜作中长线投资。在国外，大部分优先股股票为保险公司、养老基金等稳健型机构投资者持有。当然，持有优先股票并不总是有利的，比如在公司经营有方而获高额利润的情况下，优先股股票的股息收益就可能会大大低于普通股票。 
　　一般来说，优先股股票的优先权有以下四点。 
　　1.在分配公司利润时可先于普通股且以约定的比率进行分配。 
　　2.当股份有限公司因解散、破产等原因进行清算时，优先股股东可先于普通股股东分取公司的剩余资产。 
　　3.优先股股东一般不享有公司的经营参与权，即优先股股票不包含表决权，优先股股东无权过问公司的经营管理，但在涉及优先股股票所保障的股东权益时，优先股股东可发表意见并享有相应的表决权。 
　　4.优先股股票可由公司赎回。由于股份有限公司需向优先股股东支付固定的股息，优先股股票实际上是股份有限公司的一种举债集资的形式，但优先股股票又不同于公司债券和银行贷款，这是因为优先股股东分取收益和公司资产的权利只能在公司满足了债权人的要求之后才能行使。优先股股东不能要求退股，却可以依照优先股股票上所附的赎回条款，由股份有限公司予以赎回。大多数优先股股票都附有赎回条款。 
　　二、记名股票和不记名股票 
　　按是否记载股东姓名，股票可以分为记名股票和不记名股票。 
　　（一）记名股票 
　　所谓记名股票，是指将股东姓名记载于股票票面和股东名册的股票。一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名；如果股票是由国家授权投资的机构或者法人所持有，则应记载国家授权投资的机构或者法人的名称；持有者变更姓名或名称的，应办理变更手续。我国《公司法》规定：股份有限公司向发起人、法人、国家授权投资的机构发行的股票，为记名股票，应当记载该发起人、机构或者法人的名称，不得另立户名或者以代表人姓名记名。对社会公众发行的股票，可以为记名股票，也可以为不记名股票。发行记名股票的，应当置备股东名册，记载以下事项：股东的姓名或者名称及住所、各股东所持股份数、各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期。 
　　记名股票有如下特点。 
　　1.股东权利的专有性。只有记名股东或其正式委托授权的代理人才能行使股东权利，其他持有者（非经记名股东转让和经股份公司过户的）不具有股东资格。 
　　2.认购股款可以分期缴纳。一般来说，股东应在认购时一次缴足股款，但是，基于记名股票所确定的股份公司与记名股东之间的特定关系，有些国家规定记名股东在认购股票时可以只缴纳一部分股款，其余款项在一定时期内缴清。 
　　3.不易转让。一般来说，记名股票的转让都必须由股份公司将受让人的姓名或名称、住所记载于公司的股东名册中，办理股票过户登记手续，这样受让人才能取得股东的资格和权利。而且，为了维护股份公司和其他股东的利益，法律对于记名股票的转让有时会规定一定的限制条件，如有的国家规定记名股票只能转让给特定的人。 
　　4.相对安全。记名股票与记名股东的关系是特定的，因此，如果股票遗失，记名股东的资格和权利并不消失，可依据法定程序向股份公司挂失，要求公司补发新的股票。我国《公司法》对此的具体规定是：记名股票被盗、遗失或者灭失，股东可以依照民事诉讼法规定的公示催告程序，请求人民法院宣告该股票失效。依照公示催告程序，人民法院宣告该股票失效后，股东可以向公司申请补发股票。

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