演化经济学视野下的模仿与创新

本书的目的是利用演化经济学实证分析的方法，研究公用事业的模仿与创新活动对其进化能力的影响。具体来说，就是以与人类生活*密切的自来水事业为例，对日本明治政府以来，日本近代自来水事业在技术、组织和制度三个方面的模仿与创新活动进行实证考察，进而分析这些活动是如何促进公用事业进化能力提高的。 

在2002年的秋天，本书的作者吕守军出现在我的面前。他是一位诚实的青年，想致力于对在中国市场经济的进程中，并在保持社会主义理念的前提下的企业应有的理想状态进行研究。我启发他：像日本这样的资本主义国家的市场环境下仍然存在着公营企业，如果从事这方面的研究可能会取得很好的研究成果。数年之后，我看到了以日本典型的公益事业即自来水事业为研究内容的博士学位申请论文。这是作者潜心研究之作。
　　然而，那些年里，认为自来水事业必须是公营的这个原本是普遍认同的想法也在发生着改变，它已经不再是一个不言自明的常识了。的确，没有理由要求作为行政单位的自治团体与供水服务的地域单位必须一致。在日本自治体（市街村）以下的村计和城镇里，存在着很多私营的自来水事业，如果扩大到广域的范围就需要自治体之间的相互协作。自治体负有提供保障市民健康生活条件的责任，但是这并不排斥事业本身可以是民营的。如何既能保证提供公益服务的事业经营的效率性和稳定性，又能从作为居民生命线的特殊角度出发，保证向居民提供可以信赖的公益服务，即如何将两者有效地结合起来是问题的关键之所在。在吕守军研究的日本自来水事业，以早期的江户时代的用水为例，就是幕府和领主支援了民间的创意从而实现了两者的统一。（明治时期）为了解决开放港口和城市化带来的问题，通过引进西方技术和重新整合公营事业，实现了日本近代自业水事业的创立。

吕守军，日本京都大学经济学博士，复旦大学理论经济学博士后。现任上海交通大学国际与公共事务学院教师，美国巴尔的摩大学客座教授。主要教学和研究领域有经济系统分析、演化经济学、公共经济学、世界经济。主持和参加*课题和省部级课题六个。在国内学术刊物上发表论文

第1章　绪论
　　1.2　本书的研究对象
　　首先，对于本书的研究对象（日本自来水事业）相关的一些概念以及定义进行简单的归纳和总结。
　　所谓“自来水事业’，在日本是指，为满足居民的一般需要，经过政府批准的，原则上由市町村经营的，供水人口在100人以上的提供自来水的组织。日本习惯上把供水人口在5000人以上的组织叫做“自来水事业”（《日本自来水法》第3条第3项），把计划供水人口在5000人以下的组织称为“简易自来水事业”（《日本自来水法》第3条第2项）。顺便说一下，《日本自来水法》规定，供水人口在100人以下的组织不能称为自来水事业。与此相关的自来水事业的经营者是指，提供自来水的经营者和对自来水管道的建设进行管理的人。
　　在日本，“自来水设施”是指，为了提供自来水而建设的取水设施、储水设施、引水设施、净水设施、送水设施以及配水设施等等（对于专用自来水管道来说，包括供水设施，但不包括建筑物）。
　　在日本，“自来水管道”的定义是指供给饮用等生活用水的管道和其他设备及设施。
　　日本自来水事业，是由地方公共团体经营的“地方公营企业”。与一般企业不同的是，一般企业注重经济效益，一般只会采取所谓的盈利优先的原则进行经营，而不会采取亏本和没有盈利的生产行为。而作为地方公营企业的自来水事业不仅具有“公共性”的特征，而且还有“增进公共福利’’的义务。这个公共性的特征是指，自来水事业不会因为成本过高或者没有盈利而停止向某地区供水，也不会因为收益下降而供给低质量的水。自来水事业必须努力供给安全、稳定的自来水。“增进公共福利”的义务是指，不间断地提供让消费者放心饮用的水，为公共卫生的提高和生活环境的改善作贡献（《日本自来水法》）。
　　因为自来水事业与一般企业有以上的不同特征，所以人们经常会有这样的思维倾向：因为自来水事业具有“公共性，，的特征，因而与“垄断”、“政府规制”、“自来水法’’等概念密切相关，因此与市场和竞争的关系不大，一般都是在政府的保护下生存、没有竞争力的企业；而一般企业是以盈利为目的、通过市场和竞争来实现其利润的，而且往往是竞争力强的企业盈利就多。然而，本书认为，自来水事业和一般企业一样，同样具有竞争力，同样要面对适者生存、优胜劣汰的市场竞争环境，因此，它必须和一般企业具有同等的进化能力。本书从这个观点出发，讨论公用事业进化能力的构建过程。在这个过程中，主要从模仿与创新的视角，对公用事业技术创新能力、组织创新能力和制度创新能力的考察。
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