创业板上市法律实务

　　申林平律师多年从事证券业务，特别是对创业板上市业务进行了长时间的关注和研究。本书总结了其对创业板上市法律服务的研究心得，其内容将对创业板上市实务具有较强的指导性，值得一读。
　　　　　　——第十一届全国人民代表大会代表、北京市大成律师事务所主任　彭雪峰博上
　　怎样使中国的创业板市场建设步入健康发展之坦途，创业企业的诚信规范无疑是基石。申林平律师的新作《创业板上市法律实务》为打造创业企业的诚信规范体系提出了较为全面的指引，同时也为参与中国创业板市场建设的中介机构贡献了必要的参考。
　　　　　　　　　　　——深圳证券交易所上海中主主任　吴永和博上
　　《创业板上市法律实务》一书体例完整，对创业板上市公司涉及的相关法律问题阐述比较系统全面，创业板企业法律实务重点鲜明，对读者有一定的参考价值，对相关从业人员有一定的帮助。
　　　　　　　　　　　　——对外经济贸易大学教授、博士生导师　余恕莲
　　本书既对中小企业在创业板上市的基本要求、财务筹划、股权重组、资产权属等关键问题做了全景式的介绍和深入的探讨，也对中小企业上市的典型案例做了重点剖析。读来让人知之，获之，受之！！！
　　　　　　　　　　　——招商证券股份有限公司上海投资银行部董事、总经理宗长玉
　　走向资本市场，成为公众公司，是大量中小企业的一个梦想。富有工作经验的证券律师团队的帮助是企业上市非常重要的因素，申林平律师能够把成功的上市工作经验编著在《创业板上市法律实务》中，很有意义。希望此书能够帮助更多创新型的高科技公司在中国创业板成功上市！
　　　　　　　　　　　——广东奥飞动漫文化股份有限公司董事长　蔡东青
　　中介机构的从业人员能够潜下心来总结一下工作经验，实属不易。申林平律师的工作方法和体会很有借鉴价值。
　　　　　　　　——国都证券有限公司投资银行部董事总经理、保荐代表人　梁辰
　　申律师大作甫一读起竟不忍释卷，素来投行人士看来枯燥的法规条文，在作者深入浅出的诠释下竞也简单易懂读来畅快；而大量案例更是生动详实宛若亲历，值得投行人士仔细咀嚼品味。
　　——广发证券股份有限公司投资银行部华南业务部副总经理、2008年获“中国**保荐代表人”称号　陈家茂 

上市门槛相对降低以后，如何在创业板上市，我们不断地接到各地企业家的咨询电话，我们也非常想把我们在境外创业板上市、中小企业在境内上市的工作经验给大家分享，于是产生了写作《创业板上市法律实务》的想法。
在形式上，本书由五篇组成，即基础篇、专题篇、实务篇、案例篇和法律法规篇。基础篇介绍创业板上市的一些基本知识、基本原理和操作步骤；专题篇介绍创业板发行上市中的一些专门问题，如公司治理结构的完善、税收、募集资金投向问题等等；实务篇介绍一些律师实务，例如，如何进行改制重组、引进战略投资者、尽职调查，如何撰写法律意见书和律师工作报告，律师在招股书中发挥什么作用等；案例篇则介绍一些境外创业板上市和中国的中小企业上市的典型案例，供各位读者借鉴；法律法规篇比较全面地列举了创业板上市的一些重要法规，供读者查阅。
在内容上，本书更具可操作性和指导性。本书结合创业板上市的法律、法规、规章、规范性文件，针对成长型、新经济模式企业的特点，从法律的角度，分析、论述了科技型企业改制上市过程中的常见问题和疑难问题。本书是一本实务指引类著作，没有深奥的理论，有的是大量的案例，以及对法律条文和操作的讲解。

申林平，我国资深证券律师，1995年开始执业。现为北京市大成律师事务所高级合伙人、中国政法大学兼职教授、美国美利坚大学法学院（American University Washington CoHege of Law）访问学者、国立台湾大学法律学院访问学者。长期专注于证券金融、投资业务的理论与实践，

第1章　创业板上市的基本原理
　　第一节　与创业板上市有关的基本概念与创业板上市有关的基本概念主要有：
　　1．股票。目前我国发行、上市、交易的股票类型主要有以下几类：境内上市内资股（A股）、境内上市外资股（B股）、境外上市外资股、红筹股等。
　　2．境内上市内资股（A股）。指按照《公司法》设立的股份有限公司，依据《公司法》有关上市公司条件，向我国境内投资者公开发行，并在境内证券交易所上市交易的股份有限公司股票，一般简称A股。
　　3．境内上市外资股（B股）。指按照《公司法》设立的股份有限公司，根据国务院1995年12月25日发布的《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》、原国务院证券委员会1996年5月3日发布的《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》的规定，向境外投资者发行，以人民币标明面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易的股票，一般简称B股。8股市场带有我国证券市场国际化探索的特征，随着境外上市外资股的出现、向境内投资者的开放而衰落。B股的未来主要取决于人民币资本项下自由兑换的进程。
　　4．境外上市外资股。指按照《公司法》设立的股份有限公司，根据国务院1994年8月4日发布的《关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》、中国证监会1999年7月14日发布的《关于企业申请境外上市有关问题的通知》、中国证监会1999年9月21日发布的《境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引》的规定，向境外公开发行，以人民币标明面值，以外币认购、买卖，在境外交易所上市交易的股票。……