我国工业领域的产能过剩问题研究——中国经济学术基金丛书（2011）

　　通过行业的相关经济指标所反映出来的这种程度超过了行业的正常水平范围时，表明该行业在此时期内出现了产能过剩问题。之所以要在一定时期内来界定产能过剩，是因为它是一个相对概念，与经济周期的波动密切相关。按时间来划分，产能过剩也可分为“即期过剩”和“预期过剩”。即期过剩是指当前时段内所表现的产能过剩；预期过剩则是指未来某时段内可能出现的产能过剩。
　　在市场经济条件下，市场一般均衡的出现往往是短暂的、相对的，而不均衡则是长期的、绝对的。因此，产能过剩是与市场经济相伴而生的。总体而言，一定程度的产能富余对经济社会发展具有正、负两方面的效应。从正面效应来看，产能富余有利于市场竞争机制的有效发挥，推动企业优胜劣汰，促进技术与管理创新，提升消费者福利，调节和平滑需求波动等；从负面效应来看，过度的产能富余可能导致资源浪费和非有效配置，市场价格大幅下滑，企业效益状况恶化，失业增加，并间接导致银行坏账增多以及金融风险等。因此，我们认为，当产能过剩超过一定限度时，会导致其对经济社会发展产生的负面效应大于正面效应。
　　根据与经济周期的关系，“产能过剩”可以划分为“周期性产能过剩”和“非周期性产能过剩”。一般而言，当经济走向萧条或衰退时，需求萎缩可能导致多数产业领域的富余产能增加，达到一定程度时即形成“产能过剩”；而当经济由复苏走向繁荣时，富余产能减少，产能过剩得到化解。也就是说，市场经济在派生产能过剩的同时，也通过价格下跌到供应下降再到需求上升等调整的路径，为自动调节化解产能过剩提供了有效的机制和手段。这种由经济周期引发的产能过剩，我们称之为“周期性产能过剩”。而在经济周期的影响之外，由其他因素作用而形成的产能过剩，我们称之为“非周期性产能过剩”。“非周期性产能过剩”又可进一步划分为“结构性产能过剩”和“体制性产能过剩”。在产业发展过程中，当供给结构不能适应需求结构的变化时，部分落后产能由于无法满足现实需求而形成富余产能，从而导致产能过剩，我们称之为“结构性产能过剩”。在“结构性产能过剩”中，往往出现落后产能的相对过剩和先进产能的相对不足共存的现象。此外，在不同的国情环境中，一国的体制机制和政策等非市场因素往往直接或间接地影响市场供需关系，使产能利用水平变化脱离经济周期而形成“产能过剩”，我们称之为“体制性产能过剩”。
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