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　　《世界一流大学与科研机构竞争力评价研究报告》由中国科学评价研究中心、武汉大学中国教育质量评价中心与中国科教评价网共同研发和编著，是国内迄今为止**一份对世界一流大学与科研机构及其学科竞争力所做的深入评价研究，同时也拥有*为全面的世界一流大学与科研机构学科竞争力的排行榜，对我国加快建设世界一流大学和一流学科具有重要的理论价值和现实意义。同时，《世界一流大学与科研机构竞争力评价研究报告》研究角度新颖、方法科学、数据权威、内容丰富、结论可靠，可供广大拟出国留学的学子、国内外各高等学校、科研院所、政府管理部门及社会各界人士阅读和参考使用。

内容简介

　　《世界一流大学与科研机构竞争力评价研究报告》不仅是一本对世界各国或地区的科研竞争力、世界一流大学和科研机构的综合竞争力，以及在各个学科的科研产出及其影响力方面的数据工具书，更是一本采用科学研究方法进行评价分析和对策研究的专门著作。《世界一流大学与科研机构竞争力评价研究报告》分为四章：理论研究、评价结果、数据分析与比较、评价引发的思考与建议。《世界一流大学与科研机构竞争力评价研究报告》不仅公布了5 类35 个排行榜，分别是：《2014 年世界各国或地区科研竞争力排行榜》、《2014 年世界大学科研竞争力排行榜》、《2014 年世界大学与科研机构学科竞争力排行榜》（分22个学科）、《2014 年世界大学科研竞争力一级指标排行榜》（分4 个指标）和《2014年世界大学科研竞争力基本指标排行榜》（分7 个基本指标），还分别对同等档次的高校进行了横向的比较分析，并对2014 年与2013 年的评价结果进行了纵向的比较分析，最后对评价结果和比较分析结果进行了思考，客观地分析我国高校在世界上所处的位置，从国家、机构和学科建设等不同角度提出了加快建设世界一流大学的对策建议。

目　　录

第一章　理论研究
　第一节　世界一流大学与科研机构竞争力评价研究的意义
　第二节　世界一流大学的研究现状与比较分析
　　一、国外研究现状
　　二、国内研究现状
　　三、国内外比较研究
　第三节　世界一流大学的基本特征与评价标准
　第四节　世界一流大学与科研机构竞争力评价的具体做法
　　一、评价对象和范围
　　二、数据来源
　　三、指标体系的构建
　　四、世界一流大学与学科的界定
第二章　评价结果
　第一节　世界各国或地区科研竞争力排行榜（2014）

第一章　理论研究 
　第一节　世界一流大学与科研机构竞争力评价研究的意义 
　第二节　世界一流大学的研究现状与比较分析 
　　一、国外研究现状 
　　二、国内研究现状 
　　三、国内外比较研究 
　第三节　世界一流大学的基本特征与评价标准 
　第四节　世界一流大学与科研机构竞争力评价的具体做法 
　　一、评价对象和范围 
　　二、数据来源 
　　三、指标体系的构建 
　　四、世界一流大学与学科的界定 
第二章　评价结果 
　第一节　世界各国或地区科研竞争力排行榜（2014） 
　第二节　世界一流大学科研竞争力排行榜（2014） 
　第三节　世界一流大学与科研机构学科竞争力排行榜（2014）（分22个学科） 
　　一、农业科学 
　　二、生物学与生物化学 
　　三、化学 
　　四、临床医学 
　　五、计算机科学 
　　六、经济学与商学 
　　七、工程学 
　　八、环境科学与生态学 
　　九、地球科学 
　　十、免疫学 
　　十一、材料科学 
　　十二、数学 
　　十三、微生物学 
　　十四、分子生物学与遗传学 
　　十五、综合交叉学科 
　　十六、神经科学与行为科学 
　　十七、药理学与毒物学 
　　十八、物理学 
　　十九、植物学与动物学 
　　二十、精神病学与行为科学 
　　二十一、社会科学 
　　二十二、空间科学 
　第四节　世界一流大学科研竞争力一级指标排行榜（2014）（分4个指标） 
　　一、科研生产力排行榜（2014） 
　　二、科研影响力排行榜（2014） 
　　三、科研创新力排行榜（2014） 
　　四、网络影响力排行榜（2014） 
　第五节　世界一流大学科研竞争力基本指标 
　　排行榜（2014）（分7个指标） 
　　一、收录论文数排行榜（2014） 
　　二、总被引次数排行榜（2014） 
　　三、高被引论文数排行榜（2014） 
　　四、进入ESI学科数排行榜（2014） 
　　五、热门论文数排行榜（2014） 
　　六、发明专利数排行榜（2014） 
　　七、网络影响力排行榜（2014） 
第三章　数据分析与比较 
　第一节　我们离世界一流大学还有多远 
　　一、国家（地区）科研竞争力排名与分析（2014年） 
　　二、中国进入ESI排行的大学排名与分析 
　第二节　我们离世界一流学科还有多远 
　　一、中国各大学进入ESI排行的学科详细列表与分析 
　　二、22个学科的评价分析 
　第三节　我们离世界一流科研机构还有多远 
　第四节　2014年排行与2013年排行的比较分析 
　　一、我国国家总体科研竞争力分析 
　　二、我国进入排行大学数量的变化情况分析 
　　三、各个进入Esl排行的学科变化情况分析 
第四章　评价引发的思考与建议 
　　一、中国整体科研实力有显著提升 
　　二、中国大学离世界一流大学仍然有较大差距 
　　三、我国高质量的论文数量与世界科研强国相比仍然差距较大 
　　四、我国创新型研究成果离世界科研强国还有很大距离 
　　五、世界一流学科的建设仍需大力加强 
　　六、世界一流大学的特征和评价标准值得重新审视

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　　第一章理论研究
　　第一节世界一流大学与科研机构竞争力评价研究的意义
　　对于世界一流大学和科研机构的学科竞争力的评价和研究，对我国高等教育的健康、快速发展有重要的意义和现实作用。研究的目的主要是为了清楚认识我国大学目前在世界上所处的位置，促进我国教育和科研的国际化，用国际化的视角来观察我国高等教育发展状况、存在的问题，为逐步地、有重点地培养一批具有国际影响力的大学提供详细而准确的数据参考，从而为改革制度和措施的制定提供理论参考。
　　第一，贯彻落实有关文件精神，为我国高校管理和促进科技创新与进步提供有力保障。江泽民同志在庆祝北京大学建校一百周年大会的讲话中提出“为了实现现代化，我们要有若干所世界先进水平的一流大学”，并第一次从教育质量的角度全面提出了一流大学办学的目标和评价标准：①培养一流的人才；②创造一流的科研成果；③提供一流的社会服务。 1998年 12月 24日，教育部制定了《面向 21世纪教育振兴行动计划》，明确提出要“创建若干所具有世界先进水平的一流大学和一批一流学科”。2006年发布的《国家中长期科学和技术发展规划纲要（ 2006—2020）》明确指出，要“深化科研机构改革，加快建设‘职责明确、评价科学、开放有序、管理规范’的现代科研院所制度”，并且指出：“加快建设一批高水平大学，特别是一批世界知名的高水平研究型大学，是我国加速科技创新、建设国家创新体系的需要。 ”尤其是把“建成若干世界一流的科研院所和大学及具有国际竞争力的企业研究开发机构，形成比较完善的中国特色国家创新体系”作为要实现的八大目标之一，并且要在 2020年达到“本国人发明专利年度授权量和国际科学论文被引数均进入世界前 5位”的最终目标要求。在 2010年发布的《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010—2020年）》（简称《教育规划》）中，也明确提出要“改革教育质量评价和人才评价制度，改进教育教学评价。根据培养目标和人才理念，建立科学、多样的评价标准；开展由政府、学校、社会各方面共同参与的教育质量评价活动”，“推进专业评价，鼓励专门机构和社会中介机构对高校学科、专业、课程等水平和质量进行评估；建立科学、规范的评估制度，探索与国际高水平教育评价机构合作，形成中国特色学校评价模式，建立高等学校质量年度报告发布制度”。所有这些都可以看出国家对建设若干世界高水平大学的殷切期望，但是如果我们只是停留在“口号”的盲目状态下，我们是不可能建成世界一流大学的。所以我们这次评价着重从论文被引角度来评价世界大学和学科竞争力，实实在在地为实现国家中长期科技发展规划和教育规划提供决策依据和数据支持。

第一章理论研究 
　　第一节世界一流大学与科研机构竞争力评价研究的意义 
　　对于世界一流大学和科研机构的学科竞争力的评价和研究，对我国高等教育的健康、快速发展有重要的意义和现实作用。研究的目的主要是为了清楚认识我国大学目前在世界上所处的位置，促进我国教育和科研的国际化，用国际化的视角来观察我国高等教育发展状况、存在的问题，为逐步地、有重点地培养一批具有国际影响力的大学提供详细而准确的数据参考，从而为改革制度和措施的制定提供理论参考。 
　　第一，贯彻落实有关文件精神，为我国高校管理和促进科技创新与进步提供有力保障。江泽民同志在庆祝北京大学建校一百周年大会的讲话中提出“为了实现现代化，我们要有若干所世界先进水平的一流大学”，并第一次从教育质量的角度全面提出了一流大学办学的目标和评价标准：①培养一流的人才；②创造一流的科研成果；③提供一流的社会服务。 1998年 12月 24日，教育部制定了《面向 21世纪教育振兴行动计划》，明确提出要“创建若干所具有世界先进水平的一流大学和一批一流学科”。2006年发布的《国家中长期科学和技术发展规划纲要（ 2006—2020）》明确指出，要“深化科研机构改革，加快建设‘职责明确、评价科学、开放有序、管理规范’的现代科研院所制度”，并且指出：“加快建设一批高水平大学，特别是一批世界知名的高水平研究型大学，是我国加速科技创新、建设国家创新体系的需要。 ”尤其是把“建成若干世界一流的科研院所和大学及具有国际竞争力的企业研究开发机构，形成比较完善的中国特色国家创新体系”作为要实现的八大目标之一，并且要在 2020年达到“本国人发明专利年度授权量和国际科学论文被引数均进入世界前 5位”的最终目标要求。在 2010年发布的《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010—2020年）》（简称《教育规划》）中，也明确提出要“改革教育质量评价和人才评价制度，改进教育教学评价。根据培养目标和人才理念，建立科学、多样的评价标准；开展由政府、学校、社会各方面共同参与的教育质量评价活动”，“推进专业评价，鼓励专门机构和社会中介机构对高校学科、专业、课程等水平和质量进行评估；建立科学、规范的评估制度，探索与国际高水平教育评价机构合作，形成中国特色学校评价模式，建立高等学校质量年度报告发布制度”。所有这些都可以看出国家对建设若干世界高水平大学的殷切期望，但是如果我们只是停留在“口号”的盲目状态下，我们是不可能建成世界一流大学的。所以我们这次评价着重从论文被引角度来评价世界大学和学科竞争力，实实在在地为实现国家中长期科技发展规划和教育规划提供决策依据和数据支持。 
　　第二，为政府管理部门的科学管理和决策提供定量依据。政府管理部门在建设世界一流大学过程中起着重要的宏观管理和调控作用。尤其是现在为建设世界知名大学而启动的“ 985工程”，已经在全社会引起了巨大的反响。要建成世界一流大学和一流学科，除了大量资金的投入和分配，学科资源的整合和调节等重要因素，还要求我国高等教育管理部门对各科研院所在世界大学和科研机构范围内的相对位置心中有数，从而制定相关资助政策和管理政策，管理和调控我国大学朝科学、健康的方向发展。而要做到这些，必然需要详细而准确的定量数据支持。 
　　第三，为国内各个大学的世界竞争和发展提供定位信息。近几年来，我国的大学成为国际知名或著名高水平大学的愿望日趋明显和强烈。但这还是一个概念的描述，自己到底距世界一流大学还有多远？哪些学科已经达到国际水平？哪些学科还有较大的差距？这些问题并不是每个大学的领导者都很清楚的。我们现在所做的评价就是要使我国的一些高校明确在世界上的相对位置，从而发挥比较优势、找出问题和差距、寻找合作和学习的伙伴单位、明确改革方向、制定相应对策，从而提高国际竞争力和影响力，吸引世界上的杰出人才来我国学习、交流和工作，为将来长远持久的发展提供人才保障。 
　　第四，为青年学子提供详细深入的出国留学咨询报告。《国家中长期教育改革和发展规划纲要（ 2010— 2020年）》中有关人才队伍建设的相关政策中明确提出：“加大吸引留学和海外高层次人才工作力度，健全留学人才为国服务的政策措施。 ”从中可见，国家对留学人员的高度重视。国外有着一流的大学和科研机构，他们引领着科技发展的方向，掌握着绝大多数核心技术，在长期实践中又开创着许多著名的学术理论，我们要吸收他们的先进理念和技术，就需要广泛交流。现在不少学子都积极出国深造，但是并不是国外的所有大学都是优秀的，一定要对国外大学及其专业有一个大概了解，绝不能盲目出国。我们提供的报告无疑在一定程度上满足了广大学子准确选择一流大学和专业的迫切需求，为他们出国留学提供了权威可信的咨询报告。 
　　第五，为世界其他国家的大学竞争发展提供数据参考。我们这次的评价包含全世界 1738所大学和 1162所科研机构，按照统一的数据来源和统一的统计标准进行。从对比中可以分析出各个大学及科研机构的优势与劣势、挑战与机遇，这对于任何一所大学的长远发展都是有益的。另外，从我们提供的数据中可分析出世界一流大学的国别分布，使每个国家在整体上对自己国家的科研竞争力有所了解，从而在国民经济预算分配上进行适当的调节，并制定切实可行的促进本国科技进步和发展的政策。 
　　第二节世界一流大学的研究现状与比较分析 
　　一、国外研究现状 
　　目前，国外对世界一流大学研究的侧重点各不相同，其影响力比较大的有以下几个。 
　　（一）《美国新闻与世界报道》 
　　早在 1983年，《美国新闻与世界报道》（US News & World Report）率先推出全美大学排名，在全美本科院校每两年评选一次。 1987年，《美国新闻与世界报道》开始面向研究生教育，改为每年评选一次。这种最初的排名主要是为了给学生和家长在选择高校时提供一些参考数据。它每年春季都公布最新的“全球大学排行榜”（Global Universities Ranking）主要供秋季新生入学参考。 
　　《美国新闻与世界报道》对高校进行排行是依据卡内基教学促进基金会公布的高等学校分类法，先将高校进行分类，然后在同类之间进行评比，由于它的调查过程科学严谨，所以具有权威性。 
　　《美国新闻与世界报道》的评估主要基于两个原则展开：其一是根据专家确定的可靠标志学术质量的定量指标；其二是根据他们作为局外人对有关教育质量的认识。它利用的重要数据源之一是来自大学董事会、彼得森公司、《美国新闻与世界报道》联合组成的数据中心。 
　　《美国新闻与世界报道》对大学评价的指标体系，主要包括同行评议、教师资源、财政资源、学生保持率、招生选拔、毕业率表现、校友捐赠率等方面内容，但对于美国国立大学、美国文理学院和地区性大学及学院这两类大学的评价指标权重是有所区别的 ①： 
　　1.本科学术声誉《美国新闻和世界报道》对本科学术声誉（ undergraduate academic reputation）赋予最大的权重，在地区性大学及学院评价中，权重达到 25%，在美国国立大学、美国文理学院评价中，权重为 22.5%。在前者的评价中，声誉评价主要集中在同行评估（ peer assessment survey）这一方面。在后者的评价中，还引入了高中辅导员的评定（ high school counselor’s rating），占到声誉指标权重的 1/3。 
　　2.学生选择学生选择（ student selectivity）主要指入学录取标准，这是衡量学生素质的重要尺度，它在两类大学的评价中都占到总分的 15%。其中，学生的考试成绩 ——学生入学的学术能力测验 /美国高校测验（ Scholastic Aptitude Test/American College Testing，SAT/ACT）的平均分数占学生选择的 50%；学生在高中班级中的名次也需要考虑，包括入学的新生中占高中时班上最好 10%的比率（国立大学评价）和 25%的比率（地区性大学评价），高中班级名次占学生选择的 40%；录取率占学生选择的 10%，指的是录取学生数目与申请学生数目的比率。 
　　3.师资情况 
　　师资情况（ faculty resources）通过班级规模、师资薪酬、师资学位、师生比、全日制师资比等指标来反映， 
　　在评估中的权重均为 20%。其中，要统计课堂人数，小班有利于学生与教师的交流，课堂人数小于 20个学生的课程比例（在师资情况中的权重为 30%），课堂人数大于 50人的课程的比例（在师资情况中的权重为 10%）。好学校愿意并且能够高薪聘请优秀的教授，所以要考虑教师的收入，教师薪酬所占权重为 35%，具有博士学位或该学科最高学位的教授比率权重为 15%，教师与学生数目比率权重为 5%，专职教师比率的权重为 5%。 
　　4.毕业和保持率毕业和保持率（ graduation and retention rate）的权重在国立大学评价中为 20%，在地区性大学评价中为 25%，包括两个方面：平均毕业率和平均大一新生持续注册率，即保持率。其中，六年期间的平均毕业率占 80%。保持率指的是一年级新生第二年继续返校注册的比率，保持率在该项指标中的比重为 20%。毕业和保持率得分越高，就表明学校的课程及相关服务越能够满足学生的需求。 
　　5.财务资源财务资源（financial resources）主要是指学校每年在每个学生的教学、研究、服务及其他教育开销的费用，学校花在学生身上的钱越多，就能提供越好的服务。该项的权重均为 10%。财务资源是以教育费用和其他费用等要素来综合评定的，其中教育费用权重为 80%，而其他费用的权重为 20%。 
　　6.毕业率履行情况毕业率履行情况（ graduation rate performance），在国立大学评估中的权重是 7.5%，在地区性大学评价中为 0%。它是学校基于入学学生的入学成绩而做出预期的 6年学生毕业率，如果实际毕业率高于该预期，则表明学校取得了进步，作为“加分”。 
　　7.校友捐赠校友捐赠（ alumni giving）可以间接反映校友对母校的满意程度，均占总分的 5%。《美国新闻和世界报道》首先计算各标准分的加权平均分，然后进行必要的调整，最后以最佳学校为 100分，对所有学校评分按比例归一化，四舍五入，然后按顺序排行。《美国新闻和世界报道》对国家级大学、国家级文理学院、地区级大学和学院、地区级文理学院、专业院校等分别排行。 
　　（二）英国《泰晤士报高等教育增刊》 
　　英国《泰晤士报高等教育增刊》（The Times Higher Education Supplement，THES）是由 TSL Education Ltd. 出版的周刊，在世界范围都有较大影响。从 2010年起，《泰晤士报高等教育增刊》与世界首屈一指的数据公司 Thomson Reuters合作，由 Thomson Reuters负责收集和分析所有的与排名相关的数据。《泰晤士报高等教育增刊》还将采用新的评价标准和方法。在新的世界大学排名标准中，《泰晤士报高等教育增刊》保留了“同行评议”这一指标，由民意调查公司 Ipsos Mori接手声望调查工作，并采用一种更为谨慎的抽样调查方式，在公信力方面将有较大的改善 ①。 
　　2010年的评价方法新增了经济活动 /创新这一个一级指标，二级指标也由 2009年的 6个增加为 13个，改变了往年一个二级指标代理一个一级指标的较为单一的评价方式。舍弃了雇主调查这一定性指标，并且在学术声誉调查这一部分做了较大变动，声誉调查的规模更为扩大，更具严密性和代表性；使其从一级指标降为两个二级指标，将教学相关和研究相关调查结果分列在教学指标和研究指标中，成为教学指标和研究指标的支撑，降低了其独立性；从比重上来看，同行评议的比例由之前的高达 40%下降到 20%，使世界大学排行榜的主观指标降低了至少 20%，大大增加了量化指标的比重 ②。总体而言， 2010年新的指标体系设置一级指标 5个，即工业收入（ industry income）所占权重为 2.5%、国际师资和学生（ international mixstaff and students）占 7.5%、授……

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