内容简介
本书重点论述了证券业的监管。作者描述了当今全球金融市场的主要特征，并用对比分析的方法将欧洲、日本、美国等重要金融中心的投资银行监管作了比较。指出了证券监管正面临着由衍生交易膨胀所造成的挑战，并讲述了欧盟、巴塞尔银行监管委员会及国际证券专门委员会等组织采用的各种国际创新证券监管。
目 录
第一章 当代国际金融市场的监管
第一节 全球化浪潮
第二节 职能一体化
第三节 金融创新
第四节 对金融监管提出的挑战
第五节 对全球市场进行监管
第六节 对金融集团进行监管
第七节 监管对金融创新的反应
第八节 总结
第二章 欧盟对投资公司的监管
第一节 投资服务业规定
第二节 资本充足性规定
第三节 总结和结论
第三章 美国投资公司的资本充足性规定
第一节 SEC制度的历史回顾
第二节 联合监管问题
第三节 顾客保护细则
第四节 净资本细则
第五节 净资本细则SEC对衍生产品的监管
第六节 美国监管制度与欧洲监管制度的比较
第四章 日本的新金融监管制度
第一节 历史回顾
第二节 对第65条进行的改革
第三节 对金融监和政策放宽的评价
第四节 日本的资本充足性规定
第五章 全球性监管柜架的雏形
第一节 巴塞尔委员会
第二节 国际证券委员会组织
第三节 巴塞尔委员会与国际证券委员会组织之间的合作
第六章 衍生产品：监管面临的新挑战
第一节 衍生产品的定义、功能与增长
第二节 衍生交易的风险
第三节 衍生交易之争：官方监管还是行业自律
第四节 总结与评价
第七章 摘要与结论
词汇