2013证券市场基础知识证券从业资格考试应试辅导及考点预测pdf/txt下载_在线阅读全文

内容简介

　　本套“临门一脚考试系列辅导丛书”紧扣*大纲和教材，根据考试内容的体例和知识点进行编写，保持与考核内容的严格同步及更新，服务于考生的复习备考。《2013证券市场基础知识：证券从业资格考试应试辅导及考点预测》（作者证券从业资格考试辅导丛书编委会）是其中一册，分为证券市场概述；股票；证券市场运行等八章内容。

目　　录

第一章证券市场概述
本章大纲
本章考点预测
知识线索图
考点分析
第一节证券与证券市场
第二节证券市场参与者
第三节证券市场的产生与发展
考点预测题
参考答案
第二章股票
本章大纲
本章考点预测
知识线索图

第一章 证券市场概述 
本章大纲 
本章考点预测 
知识线索图 
考点分析 
第一节 证券与证券市场 
第二节 证券市场参与者 
第三节 证券市场的产生与发展 
考点预测题 
参考答案 
第二章 股票 
本章大纲 
本章考点预测 
知识线索图 
考点分析 
第一节 股票的特征与类型 
第二节 股票的价值与价格 
第三节 普通股票与优先股票 
第四节 我国的股票类型 
考点预测题 
参考答案 
第三章 债券 
本章大纲 
本章考点预测 
知识线索图 
考点分析 
第一节 债券的特征与类型 
第二节 政府债券 
第三节 金融债券与公司债券 
第四节 国际债券 
考点预测题 
参考答案 
第四章 证券投资基金 
本章大纲 
本章考点预测 
知识线索图 
考点分析 
第一节 证券投资基金概述 
第二节 证券投资基金当事人 
第三节 证券投资基金的费用与资产估值 
第四节 证券投资基金的收入、风险与信息披露 
第五节 证券投资基金的投资 
考点预测题 
参考答案 
第五章 金融衍生工具 
本章大纲 
本章考点预测 
知识线索图 
考点分析 
第一节 金融衍生工具概述 
第二节 金融远期、期货与互换 
第三节 金融期权与期权类金融衍生产品 
第四节 其他衍生工具简介 
考点预测题 
参考答案 
第六章 证券市场运行 
本章大纲 
本章考点预测 
知识线索图 
考点分析 
第一节 证券发行市场 
第二节 证券交易市场 
第三节 证券价格指数 
第四节 证券投资的收益与风险 
考点预测题 
参考答案 
第七章 证券中介机构 
本章大纲 
本章考点预测 
知识线索图 
考点分析 
第一节 证券公司概述 
第二节 证券公司的主要业务 
第三节 证券公司治理结构和内部控制 
第四节 证券服务机构 
考点预测题 
参考答案 
第八章 证券市场法律制度与监督管理 
本章大纲 
本章考点预测 
知识线索图 
考点分析 
第一节 证券市场法律、法规概述 
第二节 证券市场的行政监管 
第三节 证券市场的自律管理 
考点预测题 
参考答案

显示全部信息

在线试读部分章节

(3)企业年金。企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立的补充养老保险基金。按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资。
(4)社会公益基金。社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金，如福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值。
　(二)个人投资者
　个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资者。
　(三)投资者的风险特征与投资适当性
　不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为风险偏好型、风险中立型和风险回避型三种类型。
根据国际清算银行、国际证监会组织、国际保险监管协会2008年联合发布的《金融产品和服务零售领域的客户适当性》的定义，适当性指“金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度”。简言之，投资适当性的要求就是“适当的投资者购买恰当的产品”。
　　三、证券市场中介机构
证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。
　(一)证券公司
　证券公司又称证券商，是指依照《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)规定和经国务院证券监督管理机构批准从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司。证券公司的主要业务有证券承销、经纪、自营、投资咨询以及购并、受托资产管理和基金管理等。2006年1月1日起施行的《中华人民共和国证券法》(以下简称么证券法》)将原有的分类管理的规定调整为按照证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销和保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务类型进行管理，并按照审慎监管的原则，根据各项业务的风险程度，设定分类准入条件。
　(二)证券服务机构

(3)企业年金。企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立的补充养老保险基金。按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资。

(4)社会公益基金。社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金，如福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值。

(二)个人投资者 
　  个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资者。 
  　(三)投资者的风险特征与投资适当性 
　  不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为风险偏好型、风险中立型和风险回避型三种类型。 
   
根据国际清算银行、国际证监会组织、国际保险监管协会2008年联合发布的《金融产品和服务零售领域的客户适当性》的定义，适当性指“金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度”。简言之，投资适当性的要求就是“适当的投资者购买恰当的产品”。

三、证券市场中介机构 
   
证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。

(一)证券公司 
　 
证券公司又称证券商，是指依照《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)规定和经国务院证券监督管理机构批准从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司。证券公司的主要业务有证券承销、经纪、自营、投资咨询以及购并、受托资产管理和基金管理等。2006年1月1日起施行的《中华人民共和国证券法》(以下简称么证券法》)将原有的分类管理的规定调整为按照证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销和保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务类型进行管理，并按照审慎监管的原则，根据各项业务的风险程度，设定分类准入条件。

(二)证券服务机构 
　 
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、资信评纽扰构等。四、自律性组织

…… 
　　P7

显示全部信息

2013证券市场基础知识证券从业资格考试应试辅导及考点预测下载

2013证券市场基础知识证券从业资格考试应试辅导及考点预测

发布书评

相关图书推荐