内容简介
随着我国经济的快速增长和改革开放步伐的加快，我国的资本市场尤其是证券市场获得了快速发展，然而，起步晚、发展快的证券市场，必然伴随着巨大的市场风险和管理风险。作为证券市场前沿阵地的证券交易营业部，其自身的风险管理对整个市场的健康、规范发展有着十分重要的意义。在中国正式加入WTO以后，我国证券市场将进入一个新的发展时期，新政策、新法规以及新的交易品种、交易手段将不断涌现，竞争会加剧，风险也会同时加大。因此，从证券经营机构最基层的单位——营业部入手，抓紧研究当前市场环境下证券营业部的风险管理，对整个证券市场的健康发展具有十分重要的现实意义，同时也是一项非常迫切的任务。《证券交易营业部风险管理指引》就适应了这种需求，深入研究了证券交易营业部日常经营管理活动中存在哪些风险，以及如何有效管理这些风险。本书共设三篇：第一篇“证券交易营业部风险管理”分九章，包括证券交易营业部风险管理概述、信息系统风险管理、操作权限风险管理、柜台业务风险管理、*业务风险管理、档案资料和印章的风险管理、其他风险管理（含投资咨询、协助司法机关办案、保密、证券服务部、客户不良行为、安全保卫等）和证券交易营业风险管理自查要点等内容，全面系统地介绍了我国证券交易营业部当前可能面临的各类风险及其对付方法，具有很强的实用性和可操作性；第二篇“证券交易营业部常见案例及点评”收集了发生在多家证券营业部的典型纠纷和案件，并依据有关证券法律法规和交易规则，结合证券营业部的经营管理进行了分析和点评，指出了违法违规的依据和管理上的不足，并对当前证券营业部容易产生的纠纷和违规行为进行了特别提醒；第三篇“现行证券法律法规选编”主要选编了与证券营业部经营管理直接有关的现行证券法律法规和部门规章，以方便使用者查阅。本书的特点是通俗易懂，实用性强，具有可操作性，适合证券营业部使用。