军队电子文件管理战略研究pdf/txt下载_在线阅读全文

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　　本书基于战略的角度，对军队电子文件的规划管理及发展进行深入研究，具有一定的时代性和前瞻性，具有很高的学术参考价值。

内容简介

　　电子文件作为信息技术革命的直接产物，正逐渐替代传统文件成为机构核心信息资源的主角。作为国防、军队建设和军队指挥信息资源的重要组成部分，电子文件管理已成为军队信息化建设的重要问题。

　　本书从战略环境分析、战略体系构建、战略实施的总体思路出发，积极探求电子文件管理问题的解决之道。在回顾和总结国内外电子文件管理战略研究现状、分析我军电子文件管理现状的基础上，从顶层设计、需求牵引、标准先行、措施保障的研究视角，尝试构建了军队电子文件管理战略理论与实施框架，并提出了战略实施重点。通过战略体系框架的构建，旨在促进军队电子文件管理实现战略转型，走上顶层设计、整体规划的轨道，为我军文件与档案管理工作提供切实可行的指导。

作者简介

　　杨安莲，\n辽宁大连人，毕业于中国人民解放军南京政治学院上海分院军事信息管理系，管理学博士。全军档案专家组成员、《解放军档案》特约撰稿人，军队优秀专业技术人才三类岗位津贴获得者。近年来主要从事军队档案管理、电子文件管理理论与实践的研究。编写著作、教材5部，发表论文70余篇，主持和参与国家社会科学基金项目、国家档案局科研项目、军队档案科研项目等课题15项。

目　　录

　　战略分析篇
　　1 导论
　　1.1 研究背景
　　1.1.1背景之一——信息技术革命的“潘多拉魔盒”与电子文件管理
　　1.1.2背景之二——新军事变革与军队电子文件管理
　　1.2 研究目的、意义与范围
　　1.2.1研究目的
　　1.2.2研究意义
　　1.2.3研究范围
　　1.3 研究的基本思路与框架
　　2 电子文件管理战略研究综述
　　2.1国际电子文件管理在应用层面上的研究现状
　　2.1.1电子文件管理的顶层设计和理论基础
　　2.1.2电子文件流程管理

战 略 分 析 篇　　1 导 论　　1.1 研究背景　　1.1.1背景之一——信息技术革命的“潘多拉魔盒”与电子文件管理　　1.1.2背景之二——新军事变革与军队电子文件管理　　1.2 研究目的、意义与范围　　1.2.1研究目的　　1.2.2研究意义　　1.2.3研究范围　　1.3 研究的基本思路与框架　　2 电子文件管理战略研究综述　　2.1国际电子文件管理在应用层面上的研究现状　　2.1.1电子文件管理的顶层设计和理论基础　　2.1.2电子文件流程管理　　2.1.3电子文件管理元数据　　2.1.4真实性电子文件的长久保存　　2.1.5电子文件信息安全　　2.1.6电子文件管理系统需求　　2.1.7电子文件管理保障　　2.2 国际电子文件管理在理论层面上的研究现状　　2.1.1电子文件生命周期理论　　2.2.2 文件连续体理论　　2.2.3 前端控制理论　　2.2.4 全程管理理论　　2.2.5 新来源观　　2.2.6 后保管模式　　2.2.7 双重鉴定理论　　2.3.外军电子文件管理的研究现状　　2.4 我国电子文件管理的研究现状　　2.4.1 标准规范　　2.4.2著作教材和理论探讨性文章　　2.4.3 研究项目　　2.5 我军电子文件研究与管理现状　　2.5.1 我军电子文件管理的环境和保障　　2.5.2 我军电子文件管理现状　　2.6当代电子文件管理研究的主要进展与趋势　　2.6.1文件与档案管理理论的变革——传统理念与模式所面临的挑战　　2.6.2 电子文件管理研究的战略转型——由机构战略转向国家战略和国际战略　　2.6.3电子文件管理研究的中心任务——规范管理系统的功能需求　　2.6.4电子文件管理研究的根本目的——原始性电子文件的长久保存　　2.6.5 电子文件管理研究的走向——国际化的联合协作　　战 略 制 定 篇　　3 军队电子文件管理战略理论体系的建构　　3.1军队电子文件管理战略理论体系的核心概念　　3.1.1文件　　3.1.2 电子文件　　3.1.3 电子文件管理　　3.1.4 电子文件管理战略　　3.1.5 军队电子文件管理战略　　3.2 军队电子文件管理战略理论体系的提出与建构　　3.2.1军队电子文件管理战略理论体系的提出　　3.2.2军队电子文件管理战略理论体系模型　　3.3军队电子文件管理战略的基本理论　　3.3.1军队电子文件管理战略指导思想的确立　　3.3.2军队电子文件管理战略的研究对象　　3.3.3 军队电子文件管理战略的研究问题　　3.3.4 军队电子文件管理的战略目标　　3.3.5 军队电子文件管理战略体系建构的原则　　3.3.6 军队电子文件管理战略体系建构方法论　　4 军队电子文件管理战略实施体系的建构　　4.1　军队电子文件管理战略实施体系的提出　　4.2　军队电子文件管理战略实施体系的建构依据及体系模型　　4.2.1军队电子文件管理实施体系的建构依据　　4.2.2军队电子文件管理战略实施体系模型　　4.3　军队电子文件管理战略的实施策略　　4.3.1全局性与重点性相结合　　4.3.2创新性与可操作性相结合　　4.3.3滚动发展与相对稳定相结合　　4.3.4系统性与多元性相结合　　4.4　军队电子文件管理战略的实施重点　　4.5　军队电子文件管理战略的实施步骤　　战 略 实 施 篇　　5 实施重点（一）——军队电子文件管理系统需求分析战略 　　5.1 军队电子文件管理系统的内涵与本质特征　　5.2 国际电子文件管理系统需求标准分析　　5.2.1美国国防部的《电子文件管理软件设计评价标准DOD 5015.2-STD》　　5.2.2欧盟《电子文件管理通用需求》(MoReq2)　　5.2.3确定军队电子文件管理需求的原则　　5.3 军队电子文件管理系统需求　　5.3.1 军队电子文件管理系统需求总目标　　5.3.2 军队电子文件管理系统性能需求　　5.3.3 军队电子文件管理系统功能需求　　6 战略实施重点（二）——军队电子文件管理法规标准战略　　6.1 军队电子文件管理法规标准体系的构建要求　　6.2军队电子文件管理法规体系建设　　6.2.1军队电子文件管理法规体系的纵向结构　　6.2.2军队电子文件管理法规体系的横向结构　　6.2.3军队电子文件管理法规体系的建设途径　　6.3 军队电子文件管理标准体系建设　　6.3.1军队电子文件管理标准体系的构建思路　　6.3.2军队电子文件管理标准体系构建的理论基础　　6.3.3军队电子文件管理标准体系的构建　　7 战略实施重点（三）——军队电子文件全程控制战略　　7.1 军队现有文件与档案管理流程所面临的挑战　　7.2 军队电子文件全程控制战略的目标及原则　　7.2.1 军队电子文件全程控制的战略目标　　7.2.2 军队电子文件全程控制战略的指导原则　　7.3 军队电子文件管理流程设计　　7.3.1 军队电子文件管理流程设计的目的与构成要素　　7.3.2 军队电子文件管理流程与关键节点　　8 战略实施重点（四）—军队原始性电子文件长久保存战略　　8.1 保证电子文件的原始性　　8.1.1 电子文件原始性的特点　　8.1.2 电子文件原始性的内涵　　8.1.3 保证电子文件原始性的策略　　8.2 电子文件的长久保存　　8.2.1 电子文件长久保存所面临的挑战　　8.2.2 电子文件长久保存的原则　　8.2.3 电子文件长久保存的战略目标　　8.2.4 电子文件长久保存的策略与技术方法　　9 战略实施重点（五）——军队电子文件安全保障战略　　9.1 军队电子文件安全保障战略的策划与准备　　9.1.1 军队电子文件信息安全管理的内涵及指导思想　　9.1.2 军队电子文件信息安全管理要素和保障体系适用范围　　9.1.3 军队电子文件安全风险分析　　9.2 军队电子文件信息安全保障体系的构建　　9.2.1 军队电子文件信息安全保障体系的构建目标与原则　　9.2.2 军队电子文件信息安全保障体系框架　　9.3 军队电子文件信息安全保障体系的审核与监控　　9.4 军队电子文件信息安全保障体系的维护和改进　　10 战略实施重点（六）——军队电子文件管理评估战略　　10.1 军队电子文件管理评估的特点　　10.1.1系统性　　10.1.2动态性　　10.1.3持续性　　10.1.4复杂性　　10.2 军队电子文件管理评估体系的构成要素　　10.2.1评估对象　　10.2.2评估主体　　10.2.3评估指标体系　　10.3 军队电子文件管理评估体系的构建原则与评估方法　　10.3.1 军队电子文件管理评估体系的构建依据　　10.3.2 军队电子文件管理评估体系的构建原则　　10.3.3 军队电子文件管理评估的流程与方法　　10.4 评估体系的核心——军队电子文件管理评估指标体系的构建　　10.4.1 军队电子文件管理评估指标体系的构建基础　　10.4.2 军队电子文件管理评估指标体系框架　　参考文献

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前　　言

　　前言
　　21世纪，电子时代使我们置身于人类记录史上最急剧的变革之中。电子文件带给我们的是一场划时代的革命，每一个当代档案工作者都无可回避地面对着这场革命。当电子文件以无法抗拒的力量渐渐占据军队档案信息资源的主体地位时，电子文件管理成为军队文件与档案工作者必须直面的的核心问题。面对这个问题，只有勇气是不够的，还需要谋略和智慧，要认识它、了解它，才能把握它、驾驭它。
　　今天，我们尝试以一种战略的眼光审视这场巨变，以一种战略的思路分析这场变革，以一种战略的谋划应对这场挑战。诚如“战略管理之父”亨利?明茨伯格所言：战略是一种计划，是对未来发展方向的谋划，是一种有意识的、深思熟虑的行动方案；战略是一种定位，是在环境中正确确定自身位置，合理配置资源，形成特有的竞争优势；战略是一种观念，是谋略者独创性和想象力的体现，是指导意图和行动的共同认识；战略是一种模式，是为了实现战略目标而进行的重要决策、采取的途径和行动，最终体现为一系列具体行动及其实际结果。因此，研究军队电子文件管理战略问题时，我们需要重申美国战略学家迈克尔?波特在《什么是战略》中的表述：战略是整体性、长远性、基本性的谋划。

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研究背景
1.1.1背景之一——信息技术革命的“潘多拉魔盒”与电子文件管理
科学技术的魅力是无穷的，它推动着历史的车轮滚滚前行。当人类进入二十世纪中叶，一场改变人类历史的革命到来了。信息技术革命是迄今为止人类创造的最辉煌的奇迹之一，它以令人难以置信的速度改变着我们的工作和生活，无纸办公、无纸贸易、电子政府、虚拟管理……史无前例的方便和快捷为人类的未来描摹着美好的蓝图。
但是，当信息技术的浪潮为人类冲刷出一个全新、高效的生活与工作平台的时候，也席卷来一个又一个层出不穷的难题。随着信息技术的进一步普及和应用，电子文件作为信息技术革命的直接产物，正逐渐替代传统文件而成为信息产品的主角。电子文件能否像传统的纸质文件一样，忠实地记载和反映一个机构、一个国家乃至整个人类社会的历史记忆？如何在日新月异的技术变迁中保证电子文件的长久可读性? 如何维护电子文件的法律凭证价值?如何采用有效的方式管理电子文件？……面对接踵而来的难题，毫无经验的我们多少显得有些措手不及。一个新的课题——电子文件管理，成为全世界共同关注的焦点。
当今，世界各国都在推行电子政务、建设电子政府，在建设服务政府、责任政府和效能政府的道路上，电子文件管理工作扮演着越来越重要的角色。美国、英国、澳大利亚、加拿大、新加坡等电子政务建设比较先进的国家都非常重视电子文件管理工作。我国政府机关也在十余年前开始研究电子文件的管理，许多地方和政府机关积极开展电子文件管理工作，形成了一些富有特色的管理原则和管理方法。
随着信息技术的进一步推广与普及，电子文件作为机构制定决策、行使职能、开展业务活动的依据和手段，其管理问题同样困扰着商业界、司法界、文化传播机构、信息技术部门等领域的有关人士。尤其是欧美国家围绕电子文件管理问题引发的一系列司法纷争，更是引起了各个国家乃至世界的高度重视。联合国教科文组织、国际标准化组织、世界银行、国际电工委员会、欧盟标准化委员会……各级各类国际组织都开始寻求电子文件管理问题的解决之道。
由于职业的敏感，档案工作者最早意识到电子文件的管理问题，并深深地感知：信息技术革命的“潘多拉魔盒” 撒向人间的除了效率和便利之外，还给我们这些“社会记忆”的守护者带来了前所未有的机遇和挑战。一方面，作为“信息资源之源”的档案信息将在信息社会中受到进一步重视，其价值将不断放大，以存储和提供档案信息为目的的档案馆、室将被重新定位，档案工作成为社会信息产业的基础之一，档案事业的社会地位日益提高；另一方面，社会信息需求的不断发展和信息技术的更新，对档案工作的质与量提出了更高的要求，档案工作如何有效利用新的技术手段，如何充分发挥自己的职业优长，成为档案工作者面临的巨大挑战。而现阶段，这种机遇与挑战并存的核心就在于档案工作者如何解决好电子文件管理问题。

研究背景1.1.1背景之一——信息技术革命的“潘多拉魔盒”与电子文件管理科学技术的魅力是无穷的，它推动着历史的车轮滚滚前行。当人类进入二十世纪中叶，一场改变人类历史的革命到来了。信息技术革命是迄今为止人类创造的最辉煌的奇迹之一，它以令人难以置信的速度改变着我们的工作和生活，无纸办公、无纸贸易、电子政府、虚拟管理……史无前例的方便和快捷为人类的未来描摹着美好的蓝图。但是，当信息技术的浪潮为人类冲刷出一个全新、高效的生活与工作平台的时候，也席卷来一个又一个层出不穷的难题。随着信息技术的进一步普及和应用，电子文件作为信息技术革命的直接产物，正逐渐替代传统文件而成为信息产品的主角。电子文件能否像传统的纸质文件一样，忠实地记载和反映一个机构、一个国家乃至整个人类社会的历史记忆？如何在日新月异的技术变迁中保证电子文件的长久可读性? 如何维护电子文件的法律凭证价值?如何采用有效的方式管理电子文件？……面对接踵而来的难题，毫无经验的我们多少显得有些措手不及。一个新的课题——电子文件管理，成为全世界共同关注的焦点。当今，世界各国都在推行电子政务、建设电子政府，在建设服务政府、责任政府和效能政府的道路上，电子文件管理工作扮演着越来越重要的角色。美国、英国、澳大利亚、加拿大、新加坡等电子政务建设比较先进的国家都非常重视电子文件管理工作。我国政府机关也在十余年前开始研究电子文件的管理， 许多地方和政府机关积极开展电子文件管理工作，形成了一些富有特色的管理原则和管理方法。随着信息技术的进一步推广与普及，电子文件作为机构制定决策、行使职能、开展业务活动的依据和手段，其管理问题同样困扰着商业界、司法界、文化传播机构、信息技术部门等领域的有关人士。尤其是欧美国家围绕电子文件管理问题引发的一系列司法纷争，更是引起了各个国家乃至世界的高度重视。联合国教科文组织、国际标准化组织、世界银行、国际电工委员会、欧盟标准化委员会……各级各类国际组织都开始寻求电子文件管理问题的解决之道。由于职业的敏感，档案工作者最早意识到电子文件的管理问题，并深深地感知：信息技术革命的“潘多拉魔盒” 撒向人间的除了效率和便利之外，还给我们这些“社会记忆”的守护者带来了前所未有的机遇和挑战。一方面，作为“信息资源之源”的档案信息将在信息社会中受到进一步重视，其价值将不断放大，以存储和提供档案信息为目的的档案馆、室将被重新定位，档案工作成为社会信息产业的基础之一，档案事业的社会地位日益提高；另一方面，社会信息需求的不断发展和信息技术的更新，对档案工作的质与量提出了更高的要求，档案工作如何有效利用新的技术手段，如何充分发挥自己的职业优长，成为档案工作者面临的巨大挑战。而现阶段，这种机遇与挑战并存的核心就在于档案工作者如何解决好电子文件管理问题。电子文件管理问题以不可阻挡之势渐次波及各个行业，也给档案工作理论与实践带来了革命性的变化。守护历史的责任要求我们不能有丝毫的懈怠，档案工作惟有直面时势的变化，顺应时代的要求，积极寻求科学正确的应变之策，才能化挑战为机遇，担负起时代赋予的历史使命。而积极探求电子文件管理问题的解决之道，正是信息时代赋予档案工作者的职责和任务，也是档案工作顺应时代谋求发展的基本策略。国际档案理事会、国际文件联合会等相关组织都已认识到这一点，并把电子文件管理问题作为研究的重点。可以说，电子文件及其管理，已经成为国际档案界档案学前沿理论问题之一，它是当代档案工作、档案事业发展中一个不可回避的重要课题。面临着电子文件的共同挑战，世界各国都就其管理问题进行着深入研究。近年来，西方发达国家在多年电子文件管理实践和理论研究的基础上，提出了电子文件管理国家战略问题。国际档案理事会2005年出版的《电子文件管理工作手册》中明确提出要“从战略角度影响电子文件管理实践”。加拿大、美国、澳大利亚、英国、丹麦等国家也先后将电子文件管理作为信息时代政府治理与政府责任的重要内容，纳入国家电子政务建设之中，并开展了电子文件管理战略研究项目。由此可见，国际电子文件管理研究发生了战略转型，开始由机构层面向国家层面转变。以顶层设计带动整体规划，以国家战略带动全面发展，将是今后电子文件管理的趋势。2006年5月中国人民大学的冯惠玲教授在“2006中国信息资源管理论坛”上首次提出“全面制定和实施我国电子文件管理国家战略”。2006年9月，国信办推广应用组副组长赵小凡在谈到未来15年国家信息化战略时说：“十一五是一个信息化发展的转折点，我们国家的信息化已经从战术转为战略。”可见“电子文件管理国家战略”的提出与我国信息化战略转型也是完全一致的。2007年，人民大学成功申请了国家档案局科技项目“电子文件管理国家战略近期实施方案研究”。由此，我国的电子文件管理走上了顶层设计、全面规划和集中控制的轨道，电子文件管理战略问题的研究开始真正进入中国档案工作者的视野。1.1.2背景之二——新军事变革与军队电子文件管理20世纪末，随着知识经济迅速发展和以信息技术为核心的高新技术的成熟，引发了军事领域一场崭新的军事变革。这场世界范围的新军事变革，其本质是信息化革命，其最直接体现就是军事信息化。随着军事信息化的不断深入，现代战争模式发生了根本性变化，“信息战”这种崭新的战争模式深深震撼着世界各国军事决策者的指挥棒。信息战在广义上是指对垒的军事（也包括政治、经济、科技及社会一切领域）集团抢占信息空间和争夺信息资源的战争。正如托夫勒在《权力的转移》一书中所言：“知识已经成为先进经济的主要资本。随着这种状况的发生，知识正在升值。正因为如此，‘信息战’——即争夺对知识的控制——才到处爆发。”在信息领域，信息战已成为数码化的虚拟战争，通过毁坏敌方的计算机系统并扰乱和摧毁其信息接收和传递机制，如金融、电信、能源、交通等一切与战争有关的网络系统，可使敌方军心动摇、民心大乱而丧失作战能力。信息战在狭义上是指战争中交战双方在信息领域的对抗。在军事领域，信息战是指在信息的支援下，运用多种手段，攻击包括人员在内的整个敌信息系统，破坏或切断敌信息流，以影响、削弱或摧毁敌C3I能力，同时保护己方C3I能力不被削弱的作战行动。信息战是信息主导下的战争，是智能化、精确化、多维化和一体化的战争。在新的战争模式下，依靠现代信息技术对信息进行“观测、处理”，并做出“推理、判断、决策”是贯穿战争始终的重要工作，抢占信息空间、争夺信息资源成为战争的首要目标。正如美国前助理国防部长莱瑟姆指出的那样：“信息时代的主要武器是信息，谁掌握了信息，谁就拥有了作战力量的基础。”信息已成为提升部队战斗力的倍增器，成为打赢未来战争，赢得未来战场主动权的主导因素。海湾战争、科索沃战争、阿富汗战争和伊拉克战争等一系列战争的爆发，“重新诠释了战争形态的基本内涵”， 并证实了只有全面掌握信息、快速获取信息、有效利用信息的一方才能获得战争的胜利。可以说，21世纪以信息技术为核心的未来军事斗争是一场智力的较量，在这场较量中，信息将成为敌对双方借以获取战争优势的制高点。谁占据了信息的制高点，谁就掌握了制信息权，也就掌握了信息战中的制胜权。现代军队只有在搜索、获取大量军事信息，有效处理、提取和利用军事信息时，才能使“战斗力的发展出现质的飞跃，形成以创造型知识军人为主体，以信息系统和信息化武器装备为主要作战手段，以再生性信息为主要军事活动对象，以信息化部队为骨干的新一代军队战斗力”。 因此，构建“信息优势”，控制“信息空间”，抢占战场“制信息权”成为决定战争胜负的重要条件。军事信息资源是经过深层次加工提炼和再组织所形成的序列化的有效军事信息的集合。这决定了构建“信息优势”的核心是构建军事信息资源优势。换言之，其核心是具备比敌人更快的速度和更高的质量对军事信息资源的掌控能力，控制军事信息资源的绝对或相对优势，将有价值的军事信息资源实时地分配、传送给我军和联军指挥决策人员、作战部队以及相关军事用户。因此，构建信息资源优势成为了打赢信息战的关键。基于此，在信息战视野下如何有效地搜索、获取、处理和利用军事信息资源信息，成为军队信息化建设的重要理论与现实问题。在各类军事信息资源中，军队档案信息资源是非常重要的组成部分之一。军队档案信息资源不仅与其它军事信息资源一样，具有对抗性、有限共享性、动态再生性等特点，而且它还具有其它军事信息资源所没有的独特功能和特征，如： 本源性、系统性、较大的确定性、较高的安全保密性等。这些区别于其它军事信息资源的显著特点，使得军队档案信息资源的有效管理和利用不仅能够提高我军在未来战争中利用信息资源的效果，而且能够充分体现我军档案工作为军事斗争准备服务的核心理念，体现了构建军事信息资源优势的客观需要。在军队档案信息资源中，随着信息技术的广泛应用而产生的电子文件的数量越来越多，种类越来越多样，涉及范围越来越广泛。这些电子文件是国防、军队建设和军队指挥信息资源的重要组成部分，它包括军事训练、军事科学技术研究、军工生产、国防工程、军事测绘、军事气象和军事装备等各工作领域直接产生的电子文件，也包括原馆（室）藏档案数字化后形成的电子文件，而且今后还将伴随着军队信息化建设的展开而不断产生。可以说，这些电子文件是过去和现在的军队单位、人员在军事活动中形成的对国家和社会具有保存价值的档案信息资源的总和，可以系统全面地反映国防建设、军队建设、军事斗争准备的状况，并且所记录的内容、数据真实可靠。因此在开发战场地理、气象、武器、电磁等数字化信息，建立数字战区、作战平台、军用资源数据库等方面发挥着重要作用，构成了军事信息资源的重要组成部分如何做好电子文件管理工作，提高军队控制和使用信息资源的能力？如何广泛应用现代信息技术，充分开发和利用电子文件信息资源？如何采取有效措施，在平时和战时保证电子文件信息的安全性？如何保证电子文件的真实性，维护其“信息源之源”的地位？……当电子文件以无法抗拒的力量渐渐地占据军队档案信息资源的主体地位时，诸多的问题摆在了我们面前。军队电子文件管理——这个崭新的课题，成为军队档案信息化建设的核心问题，也成为全面提升部队战斗力，使之具有适应信息化战争要求的威慑能力和打赢能力的根本问题。从我军电子文件管理的实际出发，加强宏观指导，强化顶层设计，构建军队电子文件管理战略框架，是我军电子文件管理实践的客观需要，也是军队档案工作适应时代发展和战争形态转变的必然选择，是加快军队档案事业发展的必由之路。

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