保荐代表人胜任能力考试辅导系列:证券综合知识辅导教材（第三版）

本书是保荐代表人胜任能力考试《证券综合知识》科目的辅导教材。本书遵循《2010年保荐代
表人胜任能力考试大纲》的章目编排，共分5章。每章中的每一节均由“大纲要求”和“要点详解”两部分组成：大纲要求部分标明了考试大纲规定需要掌握的知识内容，要点详解部分根据在考试大纲中提供的参考书及*相关法律、法规和规范性文件对考试大纲的所有考点进行了讲解，特别对一些难点和重点进行了详细的分析和说明。

第一章 保荐制震及执业规范
第一节 保荐机构和保荐代表人的资格管理
【大纲要求】
掌握保荐机构、保荐代表人注册、变更登记的条件和程序，维持保荐机构、保荐代表人资格的条件，年度执业报告的报送要求。
【要点详解】
一、保荐机构和保荐代表人的资格管理
1．保荐机构和保荐代表人开展保荐业务的基本要求
中国证监会于2009年5月13日修订的《证券发行上市保荐业务管理办法》(2008年10月17日颁布，以下简称《保荐办法》)自2009年6月14日起施行。
《证券法》第十一条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。《保荐办法》所称“保荐机构”，即此所述的“保荐人”。
(1)为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：
①首次公开发行股票并七市；
②上市公司发行新股、可转换公司债券；
③中国证监会认定的其他情形。
(2)证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照《保荐办法》的规定向中国证监会申请保荐机构资格。保荐机构履行保荐职责，应当指定依照《保荐办法》的规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作。未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。
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